2023年證券法律法規數字大全（4）
證券市場基本法律法規
責任編輯：胡媛
2023-06-21
摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（4）。
很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（4）。
考點：對董事會、監事會、高級管理人員的規定
| 任職資格、持續監管要求 | 經營經紀、資管、兩融、承銷保薦業務兩種以上的證券公司必須設獨立董事；獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年，最多可以在2家證券公司擔任獨立董事 |
| 有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4： | |
| （1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任 | |
| （2）內部董事人數占董事人數1/5以上 |
考點：合規部門、合規管理人員的相關規定
| 合規部門 | 合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人 |
| 業務部門、分支機構 | 從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員 |
考點：證券公司風險控制指標管理
| 風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心 | |
| 凈資本 | 核心凈資本+附屬凈資本 |
| 風險覆蓋率 | 凈資本÷各項風險資本準備之和×100%；不低于100% |
| 資本杠桿率 | 核心凈資本÷表內外資產總額×100%；不低于8% |
| 流動性覆蓋率 | 優質流動性資產÷未來30天現金凈流出量×100%；不低于100% |
| 凈穩定資金率 | 可用穩定資金÷所需穩定資金，不低于100% |
相關推薦：
| 課程名稱 | 有效期 | 課程價格 |
2026年證券從業資格押題救命班 | 購買后365天有效 | 500/科 |
| 2026年證券從業資格精講通關班 | 購買后365天有效 | 198/科 |
| 2026年證券從業資格經典母題庫 | 購買后365天有效 | 99/科 |
| 2026年證券從業資格題庫會員 | 購買后365天有效 | 79/科 |
如需考前密押卷、經典母題、備考寶典、課程超市、每日一練、每周一測、考點練習、順序練習、智能出題、題型專練等，請在應用市場搜索【希賽證券從業資格考試】下載APP，或直接掃描下方二維碼進入小程序免下載先體驗~
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
延伸閱讀
- 2025年證券從業《法律法規》備考救星！希賽教材精講視頻課幫你高效通關
- 證券從業考試《證券市場基本法律法規》科目押題卷（一）
- 證券從業可以免考嗎？
- 2025年證券市場基本法律法規考什么？
- 2023年證券法律法規數字大全（匯總）
- 2023年證券法律法規數字大全（13）
更多精彩內容請關注
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格備考資料免費領取
去領取
專注在線職業教育25年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
