2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-21

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考點：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

凈資本標(biāo)準(zhǔn)	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：凈資本不低于人民幣2000萬元
	承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣5000萬元
	經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣1億元
	證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上：凈資本不得低于人民幣2億元

考點：風(fēng)險控制指標(biāo)報告相關(guān)要求

報告要求	每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官確認(rèn)后；經(jīng)董事會確認(rèn)后，分別向全體董事、全體股東報告凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況
	凈資本指標(biāo)與上月發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定時，證券公司5個工作日內(nèi)向全體董事、10個工作日內(nèi)向全體股東報告，并在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明原因

考點：開展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求

新建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶	（1）10個工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級
	（2）3年內(nèi)至少再進(jìn)行一次復(fù)核

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