2023年證券法律法規數字大全（6）

證券市場基本法律法規責任編輯：胡媛 2023-06-27

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（6）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規考試知識點：2023年證券法律法規數字大全（6）。

考點：信息技術合規與風險管理機制

事中風險監測	證券公司應當及時、穩妥處置發現的風險問題，并至少每年開展一次風險監測機制及執行情況的有效性評估
事后評估審計	定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計工作
	委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率不低于每3年一次；未能有效實施信息技術管理被采取行政處罰措施、監管措施或者自律管理措施的，應當在3個月內完成對有關事項的專項審計
	跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年

考點：賬戶管理

賬戶開立數量

1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶（總賬戶）；1個投資者在同1市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶

考點：傭金管理

傭金	收費標準	證券交易金額3‰≤傭金≤代收的證券交易監管費和證券交易所手續費。
		A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股毎筆交易傭金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取
	其他要求	國債現券、企業債（含可轉換債券）、國債回購以及以后出現的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施

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