2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（8）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-27

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（8）。

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考點：業(yè)務(wù)資格

下列情形之一，不得擔(dān)任財務(wù)顧問	最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
	最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
	最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

考點：財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則

主要內(nèi)容	持續(xù)督導(dǎo)	結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
主要內(nèi)容	工作底稿	每個項目建立獨立工作檔案，保存期不少于10年

考點：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

保薦業(yè)務(wù)資格申請條件	有錢	注冊資本不低于1億元，凈資本不低于5000萬元
	有人	良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；保薦代表人不少于4人
	其他	最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

保薦代表人資格

指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。

資格：熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施

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