2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（9）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-27

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考點(diǎn)：證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格的取得

業(yè)務(wù)取得	公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)立案調(diào)查或正處于整改期間的情形
	財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
	信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件

考點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)交易要素

融資融券股票應(yīng)符合的條件	在交易所上市超3個(gè)月，科創(chuàng)板與實(shí)施注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板上市首日即可
	融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
	股東人數(shù)不少于4000人
	在最近3個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：
	①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5000萬(wàn)元；②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%；③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上

標(biāo)的證券	交易型開放式指數(shù)基金（ETF）應(yīng)符合的條件	上市交易超過(guò)5個(gè)交易日
		最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；
		基金持有戶數(shù)不少于2000戶
	上市開放式基金	上市交易超過(guò)5個(gè)交易日
		最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元
		基金持有戶數(shù)不少于2000戶
		基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形

標(biāo)的證券	債券	債券托管面值在1億元以上
		債券剩余期限在1年以上
		債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)（含）以上

可充抵保證金證券的折算率	上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票	不超過(guò)70%
	非上證180和非深證100（其他股票）	不超過(guò)65%
	交易型開放式指數(shù)基金	不超過(guò)90%
	證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債	不超過(guò)95%
	被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券，靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證	0
	其他上市證券投資基金和債券	不超過(guò)80%

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