2023年證券金融市場基礎知識數字大全（2）

金融市場基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-29

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識數字大全（2）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識數字大全（2）。

考點: 合格境外機構投資者

考法：考查合格境外機構投資者的投資范圍（歸類題）

解法：“廣泛”投資于中國證監會批準的人民幣金融工具

（1）QFII：可參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。

（2）單個QFII對單個上市公司的持股比例上限為10%。

（3）全部QFII對單個上市公司的持股比例上限為30%。

考點: 融資融券業務

考法：考查融資融券業務的內涵/考查融資融券的賬戶的區分/考查融資融券業務的資格條件

解法：出借資金或證券給客戶供其買入或賣出證券

資金在銀行，證券在中登，資金交收是特殊

“經紀業務資格”

資格條件（列出可考點）	關鍵詞
具有證券經紀業務資格	有資格
公司最近兩年內不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形	2年無違規
財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合規定	2年風控指標正常
信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試	1年

考點: 證券公司中間介紹業務

考法：考查證券中間介紹業務的服務范圍和禁止事項

解法：“和錢相關的不行，不能親自上陣（代理買賣期貨不允許）”

資格條件（列出可考點）	關鍵詞
申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準	6個月
全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準	2個月
公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員	人

證券從業資格考試真題證券從業資格考試真題及答案

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