2023年證券金融市場基礎知識數字大全（5）

金融市場基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-29

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摘要：為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識數字大全（5）。

很多考生在備考2023年證券從業資格考試，為幫助考生備考2023年證券從業資格考試，希賽小編為大家整理了證券金融市場基礎知識考試知識點：2023年證券金融市場基礎知識數字大全（5）。

考點: 證券登記結算公司的設立條件

考法：考查證券登記結算公司的設立要求（論述題）

解法：有錢（2億）、有場所、有設施、有各種制度，通通是批準

設立條件	關鍵點
（1）自有資金不少于人民幣2億元	有錢：2億
（2）具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施	有場所和設施
（3）國務院證券監督管理機構規定的其他條件	其他（如各種制度）
設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

考點: 證券投資者保護基金的來源、使用與監督管理

考法：考查證券投資者保護基金的來源（歸類題）

解法：“交易經手費的20%、所有證券公司營業收入的0.5%~5%（預繳，中登代扣代收）、利息收入、受償收入、捐贈”

注意：不包括證券登記結算機構的資金

考法：考查證券投資者保護基金監督管理的具體要點（論述題）

考查不同主體職責的區分

解法：“證監會負責業務監管，財政部服務財務監督，央行負責再貸款資金使用的監督，基金公司負責基金管理，證券公司、托管清算機構應按規定用途使用基金”

來源	關鍵詞
（1）上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金	20%
（2）所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金（經營管理較差、風險較高的，按較高比例繳納）	0.5%～5%
（3）發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入	——
（4）向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入	——
（5）國內外機構、組織及個人的捐贈	——
（6）其他合法收入	——

不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季預繳。每年度審計結束后，申報清繳。

證券從業資格考試真題證券從業資格考試真題及答案

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