題目內(nèi)容
（請給出正確答案）
A.履行適當性管理義務，充分了解投資者，對投資者進行分類
B.對資產(chǎn)管理計劃進行風險評級
C.禁止誤導投資者購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品
D.在投資者書面同意下，可以向風險識別能力和風險承受能力低于產(chǎn)品風險等級的投資者銷售資產(chǎn)管理計劃
答案
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第1題
第2題
在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》作出了()要求。①要求經(jīng)營機構(gòu)必須對普通投資者進行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務的風險等級進行匹配②在銷售和服務過程中，對普通消費者實行有別于專業(yè)投資者的告知和風險警示③對普通投資者與經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責任的劃分，也實行了舉證責任倒置④對于是否落實投資者適當性工作，有經(jīng)營機構(gòu)進行舉證
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第3題
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
第4題
A.《辦法》核心邏輯是強化經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務
B.標志著我國資本市場投資者適當性管理制度體系基本確立
C.《辦法》的一條基本思路是要督促引導經(jīng)營機構(gòu)實現(xiàn)適當性管理理念的轉(zhuǎn)變
D.是投資者適當性管理的原則規(guī)定和底線要求，不適用于新三板
第5題
《證券期貨投資者適當性管理辦法》的實施對我國金融市場的意義不包括()。
A.為投資者適當性管理提供了多樣的標尺
B.對代銷機構(gòu)適當性管理方面提出了統(tǒng)一的要求
C.標志著我國投資者適當性管理制度體系基本確立
D.體現(xiàn)了經(jīng)營機構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一
第6題
A.解決了適當性統(tǒng)一標準的問題
B.強化了經(jīng)營機構(gòu)的適當性義務
C.明確了監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的適當性監(jiān)管職責
D.強化了經(jīng)營機構(gòu)違反適當性義務的責任約束
第7題
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第8題
按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，適當性管理主要包括以下()安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務分級④適當性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
第9題
A.基本信息
B.財務狀況
C.誠信記錄
D.教育經(jīng)歷
第10題
A.募集機構(gòu)在募集過程中充分履行風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品
B.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行
C.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構(gòu)承擔履行
D.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風險提醒義務
