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[主觀題]
證券經營機構工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的,協會可視情節輕重,按照有關規定采取()等自律管理措施。
A.談話提醒、要求參加強化培訓、警示、責令所在機構給予處理
B.公開譴責
C.內通報批評
D.暫停執業
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A.談話提醒、要求參加強化培訓、警示、責令所在機構給予處理
B.公開譴責
C.內通報批評
D.暫停執業
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更多“證券經營機構工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的,協會可視情節輕重,按照有關規定采取()等自律管理措施。”相關的問題
第2題
A.暫停會員權利、取消會員資格
B.責令改正
C.警示
D.談話提醒
第3題
A.責令定期報告、責令改正
B.監管談話、認定為不適當人選
C.暫不受理行政許可相關文件
D.出具警示函、責令參加培訓
第4題
A.連續或多次違反規定
B.產生較大不良影響
C.逃避、拒絕、阻礙協會工作人員依照有關規定履行自律管理職責
D.對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害
第5題
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第7題
A.全體工作人員
B.全體公司高管
C.全體合規工作人員
D.全體財務工作人員
第8題
A.五日
B.十日
C.十個工作日
D.五個工作日
第9題
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III