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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
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[主觀題]

證券經營機構工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的,協會可視情節輕重,按照有關規定采取()等自律管理措施。

A.談話提醒、要求參加強化培訓、警示、責令所在機構給予處理

B.公開譴責

C.內通報批評

D.暫停執業

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第1題

證券經營機構違《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的,協會視情節輕重,按照有關規定采取()等自律管理措施。

A.警示

B.責令改正

C.談話提醒

D.取消會員資格

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第2題

證券經營機構違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的,協會可視情節輕重,按照有關規定采取()等紀律處分。

A.暫停會員權利、取消會員資格

B.責令改正

C.警示

D.談話提醒

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第3題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可以采取()等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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第4題

證券經營機構及其工作人員違反《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》,有下列()情形之一的,協會應當從重處理。

A.連續或多次違反規定

B.產生較大不良影響

C.逃避、拒絕、阻礙協會工作人員依照有關規定履行自律管理職責

D.對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害

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第5題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可
以采取()等行政監管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第6題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》,證券經營機構()決定廉潔從業管理目標,對廉潔從業管理的有效性承擔責任。

A.經營管理層

B.股東大會

C.百度監事會

D.董事會

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第7題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》,證券經營機構應當每年開展覆蓋()的廉潔培訓和教育。

A.全體工作人員

B.全體公司高管

C.全體合規工作人員

D.全體財務工作人員

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第8題

證券經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業相關規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的,證券經營機構應當在()內,向協會報告。

A.五日

B.十日

C.十個工作日

D.五個工作日

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第9題

關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施,下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則,針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法采取市場禁入措施III證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》,可以采取的監管措施包括責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監管自律機構通過檢查督促,確保經營機構合法經營,可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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