證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取（)等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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發布時間：2021-07-19

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第1題

證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會可以采取出具（)監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

A.警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

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第2題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可

以采取()等行政監管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3題

關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則，針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入措施III證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，可以采取的監管措施包括責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監管自律機構通過檢查督促，確保經營機構合法經營，可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。（）

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第5題

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級

管理人員和其他責任人員，可以采取以下(.)等行政監管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留

A.①②④⑤