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    首頁 > 全部 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規

    申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備的條件具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務、經濟管理工作3年以上經驗。()

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    涉及投資組合的產品或服務，經營機構應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。()

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    證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(以下簡稱銷售機構)銷售或者推介資產管理計劃。()

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    期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過股東大會直接向監事會下達指令或者干涉首席風險官的工作。()

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    機構的相關期貨業務許可被注銷的，該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的期貨從業人員資格可以繼續保留。()

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    中國證監會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監督管理。()

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    公司應當自作出合并決議之日起15日內通知債券人，并與30日內在報紙上公告。()

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    中國證券監督管理委員會及其派出機構履行監管職責，需要中國期貨業.協會提供期貨從業人員信息和資料的，中國期貨業協會應當按照要求及時提供。()

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    存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。()

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    有限責任公司股東會議依據章程規定可不按照出資比例行使表決權。()

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