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    經(jīng)營機構向專業(yè)投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。（)

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    發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。()

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    依照《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理辦法》控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股

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    首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。()

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    期貨公司與其控股股東、實際控制人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當統(tǒng)一管理，獨立經(jīng)營，獨立核算。()

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    根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》有關規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應當不超過35名。()

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    申請設立期貨公司，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交經(jīng)營計劃。()

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    根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，任何單位或個人在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者

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    期貨公司變更分支機構營業(yè)場所僅限于在中國證券監(jiān)督管理委員會同一派出機構轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。()

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    《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。()

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