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備考知識點

含“2日”

申請保薦機構/保薦人期間資料發生變化的，2日內提交新的資料

初步詢價2日前，發行人向證券交易所申請代碼

超額配售屆滿或達到限額，2日內提出申請;5日通知銀行將資金支付給發行人。 在實施超額配售選擇全所設計的股票發行驗資工作完成后的3個工作日內，發行人應當再次發布股份變動公告。

在發行申請提交發審會前，如果發生重大影響的，保薦機構應當在2日內向證監會書面說明

證券發行議案董事會表決通過后，2日報交易所，公告召開股東大會;股東大會通過之后2日內公告

含“3日”

超額配售選擇權形式完成之后3日內再次發布股份變動公告和披露以下行使情況

主承銷商應當于中國證監會受理其股票發行申請材料后的3日向協會報送承銷商備案材料(第四章練習題)

持有人會議的全部議案的會議召開日后3日內表決結束;

發行人應當在3日內答復是否接受持有人會議通過的決議果，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

含“5日”

注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5日內報告

無記名股票持有人出席股東大會應提前5日至股東大會閉會時止股東大會將股票交存公司

保薦協議簽訂后備案、簽訂、終止---都是5日報告

在股東大會召開5日前，將回訪報告在指定報刊和網站公告

首次公開發行的可轉換公司債券在5日內作出是否受理的決定

發審委會議召開前5日在報送和在網站公布

在主板或創業板首次申請公開發行股票，證監會5日內作出是否受理的決定

保薦機構應當在發行人向交易所報送信息披露文件及其他文件之前，或履行信息披露義務后5日內，完成對有關文件的審閱工作，及時發現問題并報告

2008年7月1日起，所由新受理首次公開發行申請，證監會將在發行人和保薦機構按照反饋意見修改的申請文件的5日內在網上公開招股說明書(申報稿)

封卷后至刊登募集說明書期間，如果發行人公布了新的定期報告等，發行人等5日內向證監會報送重大事項或明或專業意見以及修改后的募集說明書

上市公司發行新股，證監會5日內作出是否受理的決定

上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日，辦理完畢償還債券余額本息的事項;

可轉換公司債券獲準上市之后，5日在指定媒體披露上市公告書

每期金融債券發行前5日將相關發行申請文件報人民銀行備案;

發行人按規定提前贖回混合資本債券、或則延期支付本金和利息等應提前5日報人民銀行備案

公司債券---5日決定是否受理

含“10日”

因減少注冊資本而收購本公司股份的10日內注銷股份

單獨或合計持有3%以上的股東可以在股東大會開前10日提出臨時提案，董事會2日內通知其他股東

召開董事會10日前同各國全體董事和監事

(1)合并決議/決定減少注冊資本：10日通知;30日公告。接到通知書30日內or未接到通知書的自公告45日內，有權要求公司清償…

(2)公司自作出合并決議之日起10日內通知債權人;并于30日內公告。債權人自接到通知書之日起30日內or自未接到通知書公告之日起45日內，有權要求公司清償債務或提供擔保

保薦機構應當自臨時報告披露之日起10日內進行分析并在指定網站發表意見

保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起10日內報送保薦總結報告書

創業板:保薦機構應當在持續督導結束后10日內報送保薦總結報告書

公開發行證券的,主承銷商在上市后10內報送承銷總結報告

境內上市企業到境外上市

財務顧問自持續督導工作結束后10日內向證監會、交易所報送“持續上市總結報告書”

證券公司申請償還次級債務，應當在債務到期前至少10日向證監局提交申請文件

借入短期次級債務---5日決定是否受理

長期 10日

證券公司應自借入次級債務獲批之日起3日內在公司網站公開披露借入次級債務事項;償還---應當自…3日內在公司網站…;并在實際償還后3日內…

企業債券銀行間債券市場：每季度結束后10日提交書面報告

含“15日”

發起人應當在創立大會召開15日前通知

臨時股東大會提前15日通知

首次公開發行股票并在創業板上市，持續督導期間，披露年度報告、中期報告起15日內在證監會指定網站披露跟蹤報告

發行完成后15日內，報送承銷總結報告

全部發行完成后15日內，將超額配售情況報告證監會和交易所備案

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