2018年證券《金融市場基礎知識》知識點提煉(30)
摘要：關于從證券市場投資者的概念、特點及分類，證券公司的定義，直接投資業務，股票的類型，股份變動等方面提煉的知識點中的混合資本債券的基本特征、風險警示
混合資本債券的基本特征
按照現行規定，我國的混合資本債券具有四個基本特征：
第一，期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回。
第二，混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。
第三，當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本。
第四，混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息。
風險警示
通過上海證券交易所集中競價交易系統上市交易的公司債券出現以下情形之一的，上交所可以對其實施風險警示：
(1)債券最近一次資信評級為AA-級以下(含)。
(2)發行人最近一個會計年度的前一年度經審計的財務報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業績預告或更正業績預告顯示為虧損。
(3)發行人發生嚴重違反法律、行政法規、部門規章或者合同約定的行為，或者被證券監管部門立案調查，嚴重影響其償債能力。
(4)發行人生產經營情況發生重大變化，嚴重影響其償債能力。
(5)本所認定的其他情形。
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