一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 證券發行和交易的原則不包括()。

A.公開

B.公平

C.公正

D.互利

參考答案：D

參考解析： 證券發行和交易的原則包括公開、公平和公正。

2[單選題] 按運作方式不同，證券投資基金可分為()。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

參考答案：B

參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。

3[單選題] 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

4[單選題] 下列選項中，不屬于處罰處分信息信息的是()。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內容

D.處罰處分文號

參考答案：C

參考解析：處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

5[單選題] 有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是()。

A.合規負責人

B.合規部

C.證券安全監管負責人

D.監事會

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

6[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責不包括()。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

參考答案：B

參考解析： 證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。

7[單選題] 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

參考答案：A

參考解析： 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

8[單選題] 下列不屬于基金管理人義務的是()。

A.負責基金投資與證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

參考答案：A

參考解析： 基金管理人的義務主要有： (1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規定的其他職責。

9[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變為李某，則A公司應當辦理的是()。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業登記

D.注銷登記

參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第七條規定。

10[單選題] 對集合資產管理業務實行集中統一管理，應當建立嚴格的()。

A.業務集中制度

B.業務統一制度

C.業務隔離制度

D.業務分散制度

參考答案：C

參考解析： 除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

11[單選題] 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

參考答案：C

參考解析： 違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

12[單選題] 下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。

A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標存在風險隱患或不合規時，應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

參考答案：B

參考解析： A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規定的內容。

13[單選題] 下列()不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

C.《證券從業人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

參考答案：D

參考解析： 證券經紀業務管理方面的法律法規包括《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》和《證券從業人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規。

14[單選題] 下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

參考答案：B

參考解析：監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

15[單選題] 在融資融券業務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

參考答案：C

參考解析： 在融資融券業務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

16[單選題] 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業()，或者吊銷其執業證書的處罰。

A.3～6個月

B.6～12個月

C.3～9個月

D.3～12個月

參考答案：D

參考解析： 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

17[單選題] 下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法中，錯誤的是()。

A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

D.中國證監會規定的其他條件

參考答案：C

參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定。(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監會規定的其他條件。

18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

A.客戶

B.證券公司

C.客戶的配偶

D.其他證券公司

參考答案：A

參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

19[單選題] 公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

參考答案：C

參考解析： 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

20[單選題] 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析： 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

21[單選題] 證券公司開展融資融券業務必須經()批準。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.省級人民政府

D.中國證券業協會

參考答案：A

參考解析： 證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準。

22[單選題] 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系的措施不包括()。

A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

參考答案：D

參考解析： 我國香港地區的相關規則對規范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。

23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括()。

A.網上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業場所公示

參考答案：C

參考解析： 證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

24[單選題] 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了()。

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

參考答案：A

參考解析： 背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

25[單選題] 下列關于證券公司申請融資融券業務試點業務規則的說法中，錯誤的是()。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將()交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業務合同書

D.風險揭示書

參考答案：D

參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

27[單選題] 下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法，正確的是()。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務

參考答案：B

參考解析： 參見《期貨交易管理條例》第十七條的規定。

28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

A.一

B.二

C.三

D.四

參考答案：B

參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

29[單選題] 證券公司對融資融券業務要實行()管理。

A.分散

B.分業

C.集中統一

D.分部門

參考答案：C

參考解析： 證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理。

30[單選題] 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

參考答案：A

參考解析： 財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

31[單選題] 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：C

參考解析： 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第二十三條規定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

32[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于()人。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：B

參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

33[單選題] 證券經紀人與證券公司之間是一種()關系。

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

參考答案：D

參考解析： 證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

34[單選題] 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構()以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

參考解析： 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

35[單選題] ()是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

A.業務對象的廣泛性

B.客戶指令的性

C.證券經紀商的中介性

D.客戶資料的保密性

參考答案：D

參考解析： 客戶資料的保密性是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

36[單選題] 證券市場的法律、法規分為四個層次，其法律效力最低的是()。

A.由國務院制定并頒布的行政法規

B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

C.由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

D.由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

參考答案：C

參考解析： 證券市場的法律、法規可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規。(3)由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。以上四個層次的法律效力依次降低。

37[單選題] 證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

參考答案：A

參考解析： 證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內補交差額。

38[單選題] 下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

A.即指證券交易所的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息.違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動

B.利用未公開信息交易情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴

參考答案：D

參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

39[單選題] 下列關于證券公司從事證券經紀業務的說法中，不正確的是()。

A.應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業務

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

參考答案：D

參考解析： 證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

40[單選題] 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮級

B.縣級

C.市級

D.省級

參考答案：B

參考解析： 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

41[單選題] 融資買入、融券賣出的申報數量應當為()股或其整數倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

參考答案：B

參考解析： 融資買入、融券賣出法人申報數量應當為100股或其整數倍。

42[單選題] 證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由()存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.證監會

參考答案：A

參考解析：證監會規定，客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業銀行負責存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

43[單選題] 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由()進行托管。

A.資產托管機構

B.資產管理機構

C.證券托管機構

D.證券管理機構

參考答案：A

參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。

44[單選題] 為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的()制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

參考答案：C

參考解析： 《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

45[單選題] 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：A

參考解析： 證券公司從事財務顧問業務，財務主辦人不少于5人。

46[單選題] 欺詐發行股票、債券罪的主體主要是()。

A.單位

B.自然人

C.復雜客體

D.簡單客體

參考答案：A

參考解析： 欺詐發行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

47[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

A.結果犯

B.預測犯

C.原因犯

D.過程犯

參考答案：A

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

48[單選題] 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門規章及規范性文件的是()。

A.《中華人民共和國企業破產法》

B.《證券發行與承銷管理辦法》

C.《上市公司信息披露管理辦法》

D.《證券市場禁入規定》

參考答案：A

參考解析： 部門規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，包括《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和《證券市場禁入規定》。

49[單選題] 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是()。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

參考答案：A

參考解析： 根據《公司法》第二十四條規定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。

50[單選題] 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是()。

A.股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行

B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上

D.公司最近3年無重大違法行為

參考答案：B

參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要 求，不選、錯選均不得分。

51[多選題] 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為()。

A.共益權

B.自益權

C.單獨股東權

D.少數股東權

參考答案：C,D

參考解析： 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

52[多選題] 申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交的材料有()。

A.執業注冊申請表

B.身份證復印件

C.學歷證書復印件

D.具有1年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

參考答案：A,B,C

參考解析： 申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業協會規定的其他材料。

53[多選題] 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是()。

A.從事內幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 按照證券業從業人員執業行為準則的規定，A、B、C、D四項均為從業人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

54[多選題] 在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監會授權全美證券商協會制定一些規則規范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括()。

A.禁止投行人員審查或者批準發布研究報告

B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

C.分析師可以參與投行項目投標等招攬活動

D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規部門

參考答案：A,B,D

參考解析： 分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。

55[多選題] 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。

A.價格是否波動頻繁

B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

C.商品能否耐貯藏并運輸

D.商品的等級、規格、質量等是否比較容易劃分

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質量等是否比較容易劃分。

56[多選題] 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》的規定，處分處罰信息包括()。

A.受處罰處分機構或個人名稱

B.受處罰處分機構責任人

C.處罰處分時間

D.處罰處分類比

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參見《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定。

57[多選題] 《中華人民共和國公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

A.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

C.持有公司股份10%以上的股東請求時

D.董事會認為必要時

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監事會提議召開時;公司章程規定的其他情形。

58[多選題] 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為有()。

A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

參考答案：A,B,C

參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

59[多選題] 對于證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是()。

A.取消從業資格

B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

C.屬于工作人員的，還應當依法給予行政處分

D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

參考答案：C,D

參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

60[多選題] 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。

A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

B.基金

C.債券

D.央行票據

參考答案：A,B,C

參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。

61[多選題] 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有()。

A.上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C.單獨或者合謀，當日連續申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D.與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

參考答案：A,B,D

參考解析： 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。

62[多選題] ()應當對月度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.經營管理的主要負責人

D.財務負責人

參考答案：C,D

參考解析： 證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。

63[多選題] 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有()。

A.發行股票發行數額在500萬元以上的

B.偽造、變造公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

C.利用募集的資金進行正常經營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

參考答案：A,B,D

參考解析： 欺詐發行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

64[多選題] 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。

A.合法合規原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位分離原則

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

65[多選題] 證券公司開展融資融券業務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。

A.身份

B.財產與收入狀況

C.證券投資經驗

D.風險偏好

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司應了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

66[多選題] 下列具有法人資格的有()。

A.子公司

B.分公司

C.企業財務公司

D.母公司

參考答案：A,D

參考解析：根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

67[多選題] 投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。

A.不符合一般證券業從業人員有關規定

B.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年

C.被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年

D.3年內沒有管理客戶委托資產

參考答案：A,B,C

參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業從業人員有關規定。(2)2年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。(4)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。

68[多選題] 中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。

A.保薦代表人被吊銷證券業執業證書

B.保薦代表人被注銷證券業執業證書

C.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 保薦代表人被吊銷、注銷證券業執業證書，或者受到中國證監會行政處罰的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業協會或者中國證監會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

69[多選題] 下列屬于證券經紀業務主要法律法規的是()。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券業從業人員資格管理辦法》

C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

D.《證券公司合規管理試行規定》

參考答案：A,B,C,D

參考解析：證券經紀業務的法律法規主要包括三個方面：(1)證券經紀業務管理方面的法律法規，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經紀業務管理的規定》《證券公司內部控制指引》《證券公司合規管理試行規定》等。(2)證券經紀業務營業部管理方面的法律法規，如《證券業從業人員資格管理辦法》《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》《證券從業人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規，如《證券公司融資融券業務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業務實施細則》等。

70[多選題] 下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有()。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 根據法律規定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發行人委托派發證券權益;辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

71[多選題] 期貨交易所不能從事的業務有()。

A.信托投資

B.股票投資

C.國債投資

D.自用不動產投資

參考答案：A,B

參考解析： 參考《期貨交易管理條例》第十條的規定。

72[多選題] 下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有()。

A.已被機構聘用

B.最近3年未受過刑事處罰

C.未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業道德

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 取得證券業從業資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執業證書。A、B、C、D四項均是證券業從業人員申請執業證書的條件。

73[多選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

參考答案：C,D

參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

74[多選題] 設立證券公司，應當具備()規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

A.《中華人民共和國公司法》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《證券公司監督管理機構》

D.《中華人民共和國刑法》

參考答案：A,B,C

參考解析：參考《證券監督管理條例》第八條規定。

75[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有()。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

76[多選題] 下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是()。

A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

B.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的()服務。

A.投資顧問

B.投資管理

C.財務顧問

D.財務管理

參考答案：A,B,C

參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

78[多選題] 下列關于詢價制度的說法中，正確的有()。

A.對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

參考答案：C,D

參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區別有()。

A.存續期限不同

B.規模可變性不同

C.可贖回性不同

D.市場主體不同

參考答案：A,B,C

參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同、(2)規模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

80[多選題] 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監管機構調查且有立功表現

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.主動上交個人財產

參考答案：A,B,C

參考解析： 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

81[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

A.準確

B.客觀

C.完整

D.公平

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

82[多選題] 證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括()。

A.介紹業務的范圍

B.介紹業務對接規則

C.執行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式

參考答案：A,B,D

參考解析： 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業務的范圍。(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業務對接規則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監會規定的其他事項。

83[多選題] 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有()。

A.證券公司相應降低對其的授信額度

B.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

C.可能會給客戶造成經濟損失

D.擔保物被證券公司強制平倉

參考答案：A,B,C

參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險.可能會給客戶造成的經濟損失。

84[多選題] 證券金融公司進行()操作時，應當經證監會批準。

A.變更公司名稱

B.增加注冊資本

C.制定公司章程

D.簽訂業務合同

參考答案：A,B,C

參考解析： 證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍.制定或者修改公司章程.設立或者撤銷分支機構.應當經征監會批準。

85[多選題] 財務與會計人員禁止從事()。

A.承擔與本職崗位有沖突的工作

B.違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行

C.未經授權動用本單位的資金、財產

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。

86[多選題] 公司營業執照應當載明的事項包括()。

A.公司名稱

B.公司住所

C.注冊資本

D.經營范圍

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第七條規定。

87[多選題] 基金監督機構包括()。

A.中國證監會

B.商業銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機構

參考答案：B,C,D

參考解析： 基金監督機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

88[多選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件有()。

A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

C.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

D.沒有違反有關證券市場管理法規和政策

參考答案：A,C,D

參考解析： 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反有關證券市場管理法規和政策.沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

89[多選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件包括()。

A.有100萬元人民幣以上的注冊資本

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員

C.有健全的內部管理制度

D.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

參考答案：A,C,D

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

90[多選題] 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有()。

A.侵害的客體是復雜客體

B.在客觀方面表現為故意提供虛假信息

C.主體為一般主體

D.在主觀方面必須出于無意

參考答案：A,B

參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。

91[多選題] 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括()。

A.為證券公司融資融券業務提供資金的轉融通服務

B.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

C.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

D.為證券公司融資融資融券業務提供證券的轉融通服務

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監會規定的其他職責。

92[多選題] 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益沖突，主要體現在()。

A.研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告

B.投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性

C.研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息

D.研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 向客戶發布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業務可能存在利益;中突。主要體現在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發布具有傾向性的證券研究報告。

93[多選題] 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

A.客觀公正

B.誠實信用

C.平等

D.自愿

參考答案：A,B

參考解析： 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

94[多選題] 發行人披露的招股意向書除不含()以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

A.發行價格

B.籌資金額

C.發行數量

D.籌資費用

參考答案：A,B

參考解析： 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

95[多選題] 境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。

A.繼承公證書

B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.繼承人身份證原件及復印件

D.證券賬戶卡原件及復印件

參考答案：A,B,C,D

參考解析：境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

96[多選題] 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行()。

A.抽樣調查

B.現場檢查

C.非現場檢查

D.全面檢查

參考答案：B,C

參考解析： 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

97[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有()。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

98[多選題] 信息公開的內容包括()。

A.上市公告書

B.中期報告

C.年度報告

D.臨時報告

參考答案：A,B,C,D

參考解析： 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

99[多選題] 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露()情況。

A.戰略投資者的名稱

B.認購數量

C.市盈率

D.持有期限

參考答案：A,B,D

參考解析： 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

100[多選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設()，行使公司章程規定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險控制委員會

D.風險規避委員會

參考答案：A,B,C

參考解析：

證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

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