一、單選題

以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。

A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試

B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試

C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試

D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件

參考答案：D

參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業資質管理規則》第四條規定，基金銷售人員應按照本規則的要求取得從業資質證明，基金銷售人員從業資質可以通過以下方式獲取：①通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業執業證書;②通過基金銷售人員從業考試即“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。

2[單選題] 集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的()，中國證監會另有規定的除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：D

參考解析： 《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三十五條規定，集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的百分之四十，中國證監會另有規定的除外。

3[單選題] 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十三條規定，財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于十年。

4[單選題] 在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

參考答案：A

參考解析： 《轉融通業務監督管理試行辦法》第四十三條規定，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的百分之十提取風險準備金。證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。

5[單選題] 因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于()個完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：A

參考解析： 《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四十七條規定，因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于一個完整的會計年度。

6[單選題] 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()罰金。

A.1%以上3%以下

B.1%以上5%以下

C.5%以上7%以下

D.3%以上7%以下

參考答案：B

參考解析： 《刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

7[單選題] 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 《證券法》第二十四條規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。

8[單選題] 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后()日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。

A.10

B.15

C.20

D.25

參考答案：B

參考解析： 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第二十二條規定，定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后十五日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶;或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。

9[單選題] 保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起()個工作日內向協會提交更新資料。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

參考解析： 《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》規定，保薦機構應指定保薦事務聯絡人，登錄協會從業人員管理平臺，對保薦機構相關信息進行維護，并與協會進行日常溝通。聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起三個工作日內向協會提交更新資料。

10[單選題] 期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上4倍以下

D.1倍以上5倍以下

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第六十六規定，期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓：①未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的;②允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的;③直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的;④違反規定收取保證金，或者挪用保證金的;⑤偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;⑥未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;⑦拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;⑧違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

11[單選題] 下列關于證券公司自營業務的說法錯誤的有(　)。

A.自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定

B.自營業務部門是自營業務的執行機構

C.證券公司可以將其自營賬戶暫時借給他人使用

D.證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

12[單選題] 以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是(　)。

A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券

D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經紀商根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報，這是正確的操作，不是禁止行為。

13[單選題] 基金銷售機構受(　)委托從事基金代理銷售。

A.中國證監會

B.基金托管人

C.基金機構投資者

D.基金管理公司

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D本題考查證券投資基金參與主體中基金銷售機構的委托人。基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。

14[單選題] 關于證券市場禁人，以下說法中錯誤的是(　)。

A.被采取措施的，其在所在機構的任職職務自動解除

B.當事人有要求舉行聽證的權利

C.在禁入期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務

D.采取措施前，證監會應當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A根據《證券市場禁入規定》的要求，中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。在禁入期間內，"-3事人除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

15[單選題] 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權的擔保物的不包括(　)。

A.客戶融資買入的全部證券

B.客戶融券賣出所得全部價款

C.向客戶收取的保證金

D.充抵保證金的證券

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司應當按規定為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶。證券公司向客戶融資融券應當向客戶收取一定比例的保證金。證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

16[單選題] 凈資產低于實收資本的(　)的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。③不能清償到期債務。④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

17[單選題] 證券公司在進行IB業務時可以從事的業務不包括(　)。

A.協助辦理有關開戶手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理期貨交易

D.中國證監會規定的其他服務

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。另外，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

18[單選題] 關于公司董事長的產生，下列表述中不正確的有(　)。

A.有限責任公司的董事長可以依章程由大股東直接從董事會成員中指定

B.國有獨資公司的董事長由國有資產監督管理機構從董事會成員中指定

C.股份有限公司的董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生

D.股份有限公司的董事長可以由大股東從董事會成員中指定

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D本題考查公司董事長的產生制度。選項A，關于有限責任公司的董事長的產生，《公司法》第四十五條第三款規定：“董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規定。”選項B，關于國有獨資公司的董事長，《公司法》第六十八條第三款規定：“董事會沒董事長1人，可以設副董事長。董事長、副董事長由國有資產監督管理機構從董事會成員中指定。”關于股份有限公司的董事長，《公司法》第一百一十條第一款規定：“董事會設董事長1人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。”

19[單選題] 我國《證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　)。

A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

20[單選題] 證券從業人員禁止的行為是(　)。

A.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.將自營買賣的證券推薦給客戶

D.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，禁止證券從業人員對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券，所以C為正確答案。

21[單選題] 投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括(　)。

A.簽署《風險揭示書》《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協議》《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

C.開立證券交易資金賬戶

D.分享投資收益，承擔投資損失

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券經紀商不得與客戶分享投資收益，也不得承擔投資損失。

22[單選題] (　)負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤銷及有關事宜。

A.國務院證券管理委員會

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券交易所

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據《證券業從業人員資格管理辦法》第五條規定，中國證券業協會依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。

23[單選題] 證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，發生的法律后果由(　)承擔。

A.證券經紀人

B.證券公司

C.相對人

D.證券公司和經紀人共同承擔

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，發生的法律后果歸于證券公司，由證券公司承擔相應的法律責任;對于證券經紀人超出證券公司授權范圍的行為，屬于無權代理，將由證券經紀人依法承擔法律責任。

24[單選題] 《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的立法宗旨是(　)。

A.規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準

B.加強基金銷售機構內部控制，促進基金銷售機構誠信、合法、有效開展基金銷售業務

C.旨在規范基金銷售機構的銷售行為，確保基金和相關產品銷售的適用性

D.明確基金銷售業務信息管理的各項技術標準，嚴格對基金銷售機構的市場準入和Et常行為的監管

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A為規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的職業水準，中國證券業協會于2008年4月21日頒布了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》，2012年11月20日對該守則進行了修訂。

25[單選題] 根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司股東出資的表述中，正確的是(　)。

A.經全體股東同意，股東可以用勞務出資

B.不按規定繳納所認繳出資的股東，應對已足額繳納出資的股東承擔違約責任

C.股東不得以知識產權等無形資產出資

D.股東向股東以外的人轉讓出資，須經全體股東2/3以上同意

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B本題考核有限責任公司股東出資的相關規定。①選項A，只有普通合伙人可以勞務出資;②選項C，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;③選項D，有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓出資，須經其他股東“過半數”同意。

D.轉為增加公司資本

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《公司法》第169條規定了公積金的用途，體現在以下幾個方面：1、公司的公積金用于彌補公司的虧損。2、公積金用于擴大公司生產經營所需的資金。3、公積金可轉為增加公司資本，其中法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。公積金轉為資本后，按照出資或者持股比例分給股東。4、資本公積金不得用于彌補公司的虧損，公司虧損須先從上年稅后利潤中優先扣除，彌補虧損，不得用資本公積金直接彌補虧損。

48[單選題] 下列關于發布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業的態度，采用嚴謹的研究方法和分析邏輯，基于合理的數據基礎和事實依據，審慎提出研究結論

D.證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《發布證券研究報告執業規范》第十八條規定，證券公司、證券投資咨詢機構在證券研究報告發布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發布時間、觀點和結論。

49[單選題] 保薦代表人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施不包括(　)。

A.重點關注

B.責令進行業務學習

C.監管談話

D.認定為不適當人選

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明。

50[單選題] 下列關于公開發行證券的說法中，錯誤的是(　)。

A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱

B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議

C.股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責

D.公開發行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產性支出

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規定，公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

二、組合型選擇題

51[單選題] 公司研究決定(　)時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

Ⅰ.公司改制Ⅱ.制定重要的規章制度

Ⅲ.召開股東大會Ⅳ.經營方面的重大問題

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第十八條規定，公司研究決定改制以及經營方面的重大問題、制定重要的規章制度時，應當聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。

52[單選題] 關于利潤分配順序，下列說法中不正確的有(　)。

A.企業在提取法定公積金之前，應先用當年稅后利潤彌補以前年度虧損

B.根據《公司法》的規定，當年法定公積金的累積額已達注冊資本的50%時，可以不再提取

C.稅后利潤彌補虧損只能使用當年實現的凈利潤

D.提取法定公積金的主要目的是為了增加企業內部積累，以利于企業擴大再生產

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C稅后利潤彌補虧損可以用當年實現的凈利潤，也可以用盈余公積轉入。

53[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”，實際控制證券公司(　)以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。

A.10%

B.3%

C.5%

D.2%

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券公司監督管理條例》第十四條第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

54[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ.本公司股東Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度的規定，對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

55[單選題] 證券公司的從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，涉及(　)情形之一的，應予立案追訴。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數額累計超過規定的金額

Ⅱ.證券交易成交額累計超過規定的金額

Ⅲ.獲利或者避免損失數額累計超過達到規定的金額

Ⅳ.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《較高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第三十五條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員、單位，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節嚴重的情形。

56[單選題] 取得證券執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后(　)日內向協會報告。

A.30

B.10

C.5

D.20

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

57[單選題] 根據公司法律制度的規定，下列有關有限責任公司股東出資方式的表述中，正確的有(　)。

A.經全體股東同意，股東可以用勞務出資

B.全體股東的無形資產出資額不得超過注冊資本的20%

C.全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊資本的50%

D.股東可以用其持有的符合法定條件的其他有限責任公司的股權出資

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】①選項A，有限責任公司的股東不得以勞務出資;②選項B，新《中華人民共和國公司法》取消了對“無形資產”出資的比例限制;③選項D，根據2009年3月1日正式實施的《股權出資登記管理辦法》，投資人可以以其持有的在中國境內設立的有限責任公司或者股份有限公司的股權作為出資，投資于境內其他有限責任公司或者股份有限公司。

58[單選題] 關于證券承銷，以下說法不正確的是(　)。

A.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷協議

B.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退換給發行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。因此，D項說法不正確。

59[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監會立案調查，根據規定，監管機構可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國證券法》第一百八十條規定，在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。因此，監管機構可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

60[單選題] 甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂一份貨物買賣合同。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，下列關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是(　)。

A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

B.該合同有效，其民事責任由分公司獨立承擔

C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A本題考核分公司的法律地位。分公司只是總公司管理的一個分支機構，不具備法人資格，但可以依法獨立從事生產經營活動，其民事責任由總公司承擔。

61[單選題] 中國證券業協會的自律性規則包括()。

Ⅰ.《證券業從業人員執業行為準則》

Ⅱ.《首次公開發行股票配售細則》

Ⅲ.《證券賬戶管理規則》

Ⅳ.《深圳交易所股票上市規則》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：中國證券業協會的自律性規則如：《證券業從業人員執業行為準則》《首次公開發行股票配售細則》《首次公開發行股票承銷業務規范》等。

62[單選題] 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料有()。

Ⅰ.備案報告

Ⅱ.資產托管協議

Ⅲ.合規總監的合規審查意見

Ⅳ.集合資產管理計劃說明書

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第十八條規定，證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。

63[單選題] 下列對于動用募集的資金的法律責任，說法正確的是()。

Ⅰ.責令返還，沒收違法所得

Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰款

Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上 20萬元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《基金法》第一百二十九條規定，違反本法第六十條規定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

64[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件有()。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關業務經歷

Ⅱ.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務

Ⅳ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

A.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第八條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備三年以上保薦相關業務經歷;②最近三年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監會的行政處罰;⑤未負有數額較大到期未清償的債務;⑥中國證監會規定的其他條件。

65[單選題] 下列屬于“薦股軟件”的有()。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見的軟件工具

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議的軟件工具

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議的軟件工具

Ⅳ.預測具體證券投資品種的價格走勢的軟件工具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》規定，本規定所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：①供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢;②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時機建議; ④提供其他證券投資分析、預測或者建議。

66[單選題] 公開披露基金信息的禁止性行為包括()。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.公開以前的基金業績

Ⅲ.違規承諾收益或者承擔損失

Ⅳ.詆毀其他基金管理人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《基金法》第七十八條規定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業績進行預測;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

67[單選題] 《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》規定，標的證券為股票的，應當符合的條件有()。

Ⅰ.在上海證券交易所上市交易超過2個月

Ⅱ.股東人數不少于4 000人

Ⅲ.股票發行公司已完成股權分置改革

Ⅳ.融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《上海證券交易所融資融券交易實施細則(2015年修訂)》第二十四條規定，標的證券為股票的，應當符合下列條件：(1)在本所上市交易超過三個月。(2)融資買入標的股票的流通股本不少于一億股或流通市值不低于五億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于二億股或流通市值不低于八億元。(3)股東人數不少于四千人。(4)在過去三個月內沒有出現下列情形之一：①日均換手率低于基準指數日均換手率的百分之十五，且日均成交金額小于五千萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過百分之四;③波動幅度達到基準指數波動幅度的五倍以上;⑤股票發行公司已完成股權分置改革;⑥股票交易未被本所實行特別處理;⑦本所規定的其他條件。

68[單選題] 中國證監會可以對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形有()。

Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理業務》的規定發表專業意見的

Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理業務》的規定向中國證監會報告或者公告的

Ⅲ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的

Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責任的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第三十九條規定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施：①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的;②未按照本辦法規定發表專業意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的;④未依法履行持續督導義務的;⑤未按照本辦法的規定向中國證監會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的;①中國證監會認定的其他情形。

69[單選題] 證券公司申請基金銷售業務資格應具備的條件有()。

Ⅰ.最近3年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為

Ⅱ.最近3年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰

Ⅲ.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間

Ⅳ.有專門負責基金銷售業務的部門

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十一條規定，證券公司申請基金銷售業務資格，除具備本辦法第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：①有專門負責基金銷售業務的部門。②凈資本等財務風險監控指標符合中國證監會的有關規定。③最近三年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。④沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。⑥公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的二分之一，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，并具備從事基金業務二年以上或者在其他金融相關機構五年以上的工作經歷。公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。⑦取得基金從業資格的人員不少于三十人。

70[單選題] 不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發行的()。

Ⅰ.國債

Ⅱ.貨幣市場基金

Ⅲ.投資級公司債

Ⅳ.期貨

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業務資格。

71[單選題] 經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有()。

Ⅰ.證券經紀

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券法》第一百二十五條規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產管理;⑦其他證券業務。

72[單選題] 期貨交易所履行的職責包括()。

Ⅰ.組織并監督交易、結算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供集中履約擔保

Ⅲ.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

Ⅳ.設計合約，安排合約上市

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔保;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

73[單選題] 構成重大資產重組的情形有()。

Ⅰ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過3 000萬元人民幣

Ⅱ.購買、出售的資產在最近2個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

Ⅲ.購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50%以上

Ⅳ.購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5 000萬元人民幣

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：《上市公司重大資產重組管理辦法》第十二條規定，上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到百分之五十以上;②購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到百分之五十以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司最近卜個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到百分之五十以上，且超過五千萬元人民幣。

74[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，這些材料包括()。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.證券業執業證書

Ⅲ.部門經理簽字確認的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

Ⅳ.個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅲ項，個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交相關材料，其中包括保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任、并應由其董事長或者總經理簽字的承諾函。

75[單選題] 證券金融公司的資金可以用于()。

Ⅰ.銀行存款

Ⅱ.購置國債

Ⅲ.購置自用不動產

Ⅳ.證監會認可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《轉融通業務監督管理試行辦法》第四十四條規定，證券金融公司的資金，除用于履行證監會規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購置國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品;③購置自用不動產;④證監會認可的其他用途。

76[單選題] 證券分析師通過公眾媒體發表涉及具體證券的評論意見時，應當符合證券信息傳播的要求有()。

Ⅰ.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排

Ⅱ.說明所依據的證券研究報告的發布日期

Ⅲ.明示或者暗示保證投資收益

Ⅳ.禁止明示或者暗示保證投資收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《發布證券研究報告暫行規定》第二十條規定，證券分析師通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合證券信息傳播的有關規定以及下列要求：①由所在證券公司或者證券投資咨詢機構統一安排;②說明所依據的證券研究報告的發布日期;③禁止明示或者暗示保證投資收益。

77[單選題] 證券交易內幕信息的知情人包括()。

Ⅰ.發行人的董事

Ⅱ.持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ.發行人控股的公司

Ⅳ.證券登記結算機構有關人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

78[單選題] 商業銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托信任的財產案中，應予立案追訴的情形有()。

Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的

Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的

Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的

Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《較高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定》第四十條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在三十萬元以上的;②雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;③其他情節嚴重的情形。

79[單選題] 上市公司年度報告的內容包括()。

Ⅰ.持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額

Ⅱ.公司的實際控制人

Ⅲ.董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況

Ⅳ.公司財務會計報告和經營隋況

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：《證券法》第六十六條規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

80[單選題] 企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備的條件有()。

Ⅰ.持續經營3個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定

Ⅱ.最近3年沒有受到刑事處罰

Ⅲ.最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰

Ⅳ.最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》第十六條規定，企業法人參股獨立基金銷售機構，應當具備以下條件：①持續經營三個以上完整會計年度，財務狀況良好，運作規范穩定;②最近三年沒有受到刑事處罰;③最近三年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;④最近三年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;⑤沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間。

81[單選題] 有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權中不包括(　)。

A.決定公司年度經營計劃和投資方案

B.決定公司內部管理機構設置

C.制定公司的具體規章

D.決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員。選項A中，總經理不能決定公司年度經營計劃和投資方案，而是具體實施;⑧董事會授予的其他職權。公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

83[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ.定期對估值政策和程序執行效果進行評估

Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十條規定，證券公司應當根據有關法規，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

84[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據(　)確定。

Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有(　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設

A.I、Ⅳ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

86[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執業地域范圍Ⅳ.代理權限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

87[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

A.4

B.3

C.5

D.2

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的。財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

88[單選題] 《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定不正確的是(　)。

A.利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

B.出席董事會的無關聯關系董事人數不足五人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

D.明確規定公司控股股東、實際控股人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》明確規定了關聯交易的概念，除項A、C、D外，還明確規定了董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系董事過半數通過。

89[單選題] 根據《公司法》的規定，下列說法不正確的是(　)。

A.公司是企業法人，以其全部財產對公司債務承擔責任

B.公司營業執照簽發日期為公司成立日期

C.公司經經理批準可為公司股東或實際控制人提供擔保

D.公司增加或減少注冊資本，須由公司股東或股東大會作出決議

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C公司經理只對公司日常經營管理負有總責，對董事會負責。而董事會才是公司的業務執行與經營決策機構，負責召集公司日常經營決策。總經理無權批準為公司股東或實際控制人提供擔保，必須由董事會作出決策。

90[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

91[單選題] 在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括(　)。

Ⅰ.近幾年的經營狀況Ⅱ.反映償債能力財務指標

Ⅲ.反映盈利能力財務指標Ⅳ.反映變現能力財務指標

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：【答案及解析】A在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現能力財務指標等。

92[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

A.5

B.15

C.10

D.20

參考答案：C

參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

93[單選題] 下列不屬于證券經紀業務合規風險情形的是(　)。

A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

B.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

C.超出中國證監會批準的經營范圍、經營未經批準的業務

D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

參考答案：D

參考解析：【答案及解析】D選項D屬于管理風險的表現。

94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括(　)。

A.向基金份額持有人違規承諾收益

B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

C.不公平地對待其管理的不同基金財產

D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B選項B描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發行證券。

Ⅰ.向不特定對象發行證券Ⅱ.向累計100人的特定對象發行證券

Ⅲ.向累計150人的特定對象發行證券Ⅳ.向累計300人的特定對象發行證券

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第十條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的。②向特定對象發行證券累計超過200人的。③法律、行政法規規定的其它發行行為。

96[單選題] 下列關于基金獨立性的說法，錯誤的有()。

Ⅰ.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產

Ⅱ.基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入自己固有財產

Ⅲ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產屬于其清算財產

Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務，可以對基金財產強制執行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅱ項，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產;Ⅲ項，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產;Ⅳ項，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

97[單選題] 內幕信息包括()。

Ⅰ.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

Ⅱ.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

Ⅲ.期貨交易員交易可能對期貨交易價格發生重大影響的重要信息

Ⅳ.期貨交易所客戶的資金和交易動向對期貨交易價格有顯著影響的重要信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：①國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策;②期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

98[單選題] 發行人變更保薦機構后未另行聘請保薦機構的，中國證監會可以根據情節輕重采取的監管措施有()。

Ⅰ.要求發行人每季度向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況

Ⅱ.要求發行人披露月度財務報告和相關資料

Ⅲ.指定證券服務機構進行核查

Ⅳ.24個月內不受理其發行證券申請

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十六條規定，發行人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法規定，變更保薦機構后未另行聘請保薦機構，持續督導期間違法違規且拒不糾正，發生重大事項未及時通知保薦機構，或者發生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監會可以責令改正，予以公布并可根據情節輕重采取下列監管措施：①要求發行人每月向中國證監會報告接受保薦機構督導的情況;②要求發行人披露月度財務報告、相關資料;③指定證券服務機構進行核查;④要求證券交易所對發行人證券的交易實行特別提示;⑤三十六個月內不受理其發行證券申請;⑥將直接負責的主管人員和其他責任人員認定為不適當人選。

99[單選題] 資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行的職責有()。

Ⅰ.安全保管資產管理業務資產

Ⅱ.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來

Ⅲ.監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正

Ⅳ.出具資產托管報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十七條規定，資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行下列職責：①安全保管資產管理業務資產。②執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來。③監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。④出具資產托管報告。⑤資產管理合同約定的其他事項。

100[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當()地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

Ⅰ.準確

Ⅱ.客觀

Ⅲ.完整

Ⅳ.公平

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條規定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。 

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