一、選擇題

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向()申請融資融券交易權限。

A.證券交易所

B.托管機構

C.中國證監會

D.中國證券業協會

2.下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是()。

A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接收客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

3.股東會的會議召集程序違反法律、行政法規或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起()日內，請求人民法院撤銷。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代銷發行成功的是()。

A.代銷期限屆滿.向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量10%的

B.代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量30%的

C.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量50%的

D.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量達到擬公開發行股票數量80%的

5.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以()的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

6.證券公司超出業務許可范圍經營證券業務的，可采取的處罰措施是()。

A.處以違法所得10倍的罰款

B.情節嚴重的，責令關閉

C.沒有違法所得的，處以3萬元的罰款

D.對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款

7.證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報()備案。

A.證券公司

B.證監會

C.證券登記結算機構

D.中國人民銀行

8.下列可以擔任公司總經理的情形是()。

A.限制民事行為能力

B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年

D.個人所負數額較大的債務到期未清償

9.下列選項中，不正確的是()。

A.通過增加公司注冊資本決議的表決權比例可由公司章程自行約定

B.有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣

C.禁止證券業協會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

D.如果發起人未按期召開創立大會，認股人可以抽回其股本

10.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括()。

A.營業執照

B.公司章程

C.稅務登記證

D.財務會計報告

二、組合型選擇題

1.下列關于公司的法律責任，說法正確的有()。

Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

Ⅲ.公司的發起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，其成員不可以是()。

Ⅰ.董事會秘書Ⅱ.經理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

3.下列關于公開募集基金的說法，正確的有()。

Ⅰ.公開募集基金，應當經中國人民銀行批準注冊

Ⅱ.未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金

Ⅲ.只能向不特定對象募集資金

Ⅳ.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

4.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有()。

Ⅰ.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況

Ⅲ.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務收支狀況

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列關于公司財務會計制度的說法中，正確的有()。

Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計

Ⅱ.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

Ⅳ.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列選項中，屬于董事會職權的有()。

Ⅰ.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

Ⅲ.制定公司的基本管理制度

Ⅳ.決定公司的經營方針和投資計劃

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.證券業協會與其建立誠信信息交流渠道的機構有()。

Ⅰ.中國證監會及其派出機構Ⅱ.全國性證券交易所

Ⅲ.全國性證券登記結算機構Ⅳ.地方證券業協會

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有()。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金

Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有()。

Ⅰ.發行人Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.國務院證券監督管理機構有權對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查，采取的措施有()。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查

Ⅲ.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、選擇題參考答案

1.A[解析]取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向證券交易所申請融資融券交易權限。

2.C[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托.擅自為客戶買賣證券。或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示.損害客戶利益的行為。

3.C[解析]根據《公司法》第22條的規定，公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，清求人民法院撤銷。股東依照前款規定提起訴訟的。人民法院可以應公司的請求，要求股東提供相應擔保。公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記。

4.D[解析]根據《證券法》第35條的規定，股票發行采用代銷方式.代銷期限屆滿，向投資者日售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

5.D[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

6.B[解析]根據《證券法》第219條的規定，證券公司違反本法規定。超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上-60萬元以下罰款;情節嚴重的.責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

7.B[解析]根據《證券法》第72條的規定。證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

8.B[解析]根據《公司法》第146條的規定.有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰。執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的。自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

9.A[解析]根據《公司法》第43條的規定，股東會的議事方式和表決程序，除本法有規定的外，由公司章程規定。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。故選項A錯誤。

10.C[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決}義;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

二、組合型選擇題參考答案及解析

1.B[解析]根據《公司法》第198條的規定，違反本法規定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。本法第199條的規定.公司的發起人、股東虛假日資未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。根據第200條的規定，公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。根據第201條的規定，公司違反本法規定.在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正。處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

2.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第22條的規定，證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構。應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

3.D[解析]根據《證券投資基金法》第50條的規定，公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構注冊。未經注冊。不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

4.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第66條的規定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。

5.A[解析]根據《公司法》第168條的規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。

6.B[解析]根據《公司法》第46條的規定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程規定的其他職權。

7.D[解析]根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第11條的規定，證券業協會與中國證監會及其派出機構、全國性證券交易所、全國性證券登記結算機構、地方證券業協會、會員及其他相關機構建立誠信信息交流渠道。

8.A[解析]根據《證券法》第79條的規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

9.A[解析]根據《證券法》第69條的規定，發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

10.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

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