一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1[單選題] 境內上市外資股的投資者不包括()。

A.外國的自然人

B.定居在國外的中國公民

C.在外留學的中國公民

D.我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人

參考答案：C

參考解析：境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8股市場后，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

2[單選題] 信息系統發(fā)布網絡的組成部分不包括()。

A.撮合主機

B.交易通信網

C.信息服務網

D.因特網

參考答案：A

參考解析： 信息系統發(fā)布網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

3[單選題] 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的()特點。

A.集合投資

B.專業(yè)理財

C.分散風險

D.收益共享

參考答案：C

參考解析： 分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內進行科學的組合，分散投資于多種證券，實現資產組合多樣化。通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢使每個投資者面臨的投資風險變小;另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

4[單選題] 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計算出來的未來收入的現值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.無風險利率

D.存款準備金率

參考答案：B

參考解析： 股票的現值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

5[單選題] ()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

A.40%

B.60%

C.80%

D.90%

參考答案：C

參考解析： 在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

6[單選題] ()是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

A.保護基金公司

B.證券投資公司

C.證券業(yè)協會

D.基金理財公司

參考答案：A

參考解析： 中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

7[單選題] ()年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

參考答案：D

參考解析： 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

8[單選題] ()是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.大戶報告制度

D.保證金制度

參考答案：B

參考解析： 限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

9[單選題] 普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是()。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.公司解散清算之時

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

參考答案：B

參考解析： 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

10[單選題] 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環(huán)早()。

A.3—5個月

B.4—6個月

C.1—2個月

D.23個月

參考答案：B

參考解析： 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環(huán)早4—6個月。這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先于經濟周期的變動而變動。因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

11[單選題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產凈值的()。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

參考答案：B

參考解析：基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%。

12[單選題] 外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。這說明匯率風險具有()。

A.或然性

B.不確定性

C.相對性

D.隱藏性

參考答案：B

參考解析： 外匯風險的不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是營利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。

13[單選題] ()是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

A.登記日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

參考答案：A

參考解析： 登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

14[單選題] 基金托管費通常是()。

A.逐日計算，按月支付

B.逐日計算，按周支付

C.逐月計算，按月支付

D.逐日計算，按日支付

參考答案：A

參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用，托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

15[單選題] 1954～1955年，中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協商，統一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過()辦理。

A.商業(yè)部

B.財政部

C.中國銀行

D.中國人民銀行

參考答案：C

參考解析： 1954一l955年.中國人民銀行、商業(yè)部、財政部協商，統一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過中國銀行辦理，到“一五”計劃末，一切信用統一于銀行的目的已經實現。

16[單選題] 下列關于證券公司申請ⅠB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是()。

A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統

B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員

參考答案：D

參考解析：D項應表述為：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

17[單選題] ()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

A.中國證券業(yè)協會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券登記結算有限責任公司

參考答案：D

參考解析： 中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業(yè)務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。

18[單選題] 關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是()。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式區(qū)域市場化

C.期限區(qū)域單調化

D.市場創(chuàng)新日新月異

參考答案：C

參考解析： A、B、D三項是關于我國發(fā)行的普通國債的總體概括正確。

19[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣()。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

參考答案：C

參考解析： 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。

20[單選題] 中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

A.實現貨幣政策目標

B.進行短期融資

C.實現合理投資組合

D.取得傭金收入

參考答案：A

參考解析： 中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對金融機構活動進行領導、管理和監(jiān)督。故本題選A。

21[單選題] 下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中，不正確的是()。

A.限倉制度能防止市場風險過度集中

B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度

C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為

D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

參考答案：D

參考解析： 限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數量時，必須向交易所申報有關開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶交易風險狀況的風險控制制度。

22[單選題] 基金管理人與托管人之間是()的關系。

A.相互依賴

B.相互促進

C.相互競爭

D.相互制衡

參考答案：D

參考解析： 基金管理人與托管人的關系是相互制衡的。基金管理人負責基金資產的經營;托管人由主管機關認可的金融機構擔任.負責基金資產的保管。他們的權利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

23[單選題] 下列關于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

A.在性質上屬于企業(yè)法人

B.其法律責任有自身承擔

C.設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準

D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

參考答案：C

參考解析： 分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。故A、B項說法錯誤。根據《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設立的除證券營業(yè)部以外的分支機構。故D項說法錯誤。

24[單選題] ()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

A.流動性風險

B.操作風險

C.經營風險

D.信用風險

參考答案：A

參考解析： 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

25[單選題] ()依法對保險公司次級定期債務的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國保監(jiān)會

D.財政部

參考答案：C

參考解析： 中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務的募集、管理、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理。

26[單選題] ()是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。

A.中國證券業(yè)協會

B.證券服務機構

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

參考答案：B

參考解析： 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

27[單選題] 資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為()。

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機構融資

參考答案：C

參考解析： 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

28[單選題] 證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定，對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，屬于工作人員的，還應當依法給予行政處分。

29[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規(guī)定的資料。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

D.財政部

參考答案：C

參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規(guī)定的資料。

30[單選題] 1988年的《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

參考答案：B

參考解析： 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務，相繼開發(fā)了既能增進收益又不擴大資產規(guī)模的金融衍生工具，如期權、互換、遠期利率協議等。

31[單選題] 按名義金額計算的()已經成為最大的衍生交易品種。

A.金融期貨

B.金融期權

C.互換交易

D.金融遠期合約

參考答案：C

參考解析： 互換市場的發(fā)展非常迅猛，目前按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。

32[單選題] 關于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是()。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構

D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

參考答案：B

參考解析： 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構。

33[單選題] 下列說法錯誤的是()。

A.經理層人員不得經營與所任職公司相競爭的業(yè)務

B.證券公司應當設總經理，制定總經理工作細則

C.未擔任董事職務的總經理不可以列席董事會會議

D.總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責

參考答案：C

參考解析： 總經理應當根據董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況。總經理必須保證該報告的真實性。未擔任董事職務的總經理可以列席董事會會議。

34[單選題] 證券投資基金資產估值的對象是()。

A.基金的負債

B.基金的凈資產

C.基金的凈資本

D.基金依法擁有的各類資產

參考答案：D

參考解析： 基金資產的估值是指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產.如股票、債券、權證等。

35[單選題] 證券公司經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣()億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：D

參考解析： 《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標準。①證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。③證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

36[單選題] 下列不屬于利率期權合約基礎資產的是()。

A.政府債券

B.股票指數

C.歐洲美元債券

D.大面額可轉讓存單

參考答案：B

參考解析： 利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

37[單選題] 在初步詢價結束后，公開發(fā)行股票數量在()億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價并應中止發(fā)行。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：C

參考解析： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價結束后。公開發(fā)行股票數量在4億股以下提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數量在4億股以上.提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

38[單選題] ()是開放式基金所特有的風險。

A.市場風險

B.巨額贖回風險

C.技術風險

D.管理能力風險

參考答案：B

參考解析： 巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付閑難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延贖回或暫停贖回等風險。

39[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起()個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起 3個月內.依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的。應當說明理由。

40[單選題] 期限較長的債券的票面利率定得高的原因是()。

A.流動性差，風險性大

B.流動性差，風險性小

C.流動性強，風險性大

D.流動性強，風險性小

參考答案：A

參考解析： 一般來說。期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;而期限較短的債券流動性強，風險相對較小.票面利率就可以定得低一些。

41[單選題] 證券公司借入期限為()年以上的次級債務為長期次級債務。長期次級債務應當為定期債務。

A.1

B.2

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析：證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務，長期次級債務應當為定期債務。

42[單選題] 關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是()。

A.因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，股票交易被實行退市風險警示后，公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未按要求改正財務會計報告

C.股權分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實行退市風險警示后，在6個月內其股權分布仍不具備上市條件

D.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，其股票交易被實行退市風險警示后，在2個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

參考答案：A

參考解析： A項屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

43[單選題] ()發(fā)行金融債券沒有強制擔保要求。

A.財務公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中央銀行

參考答案：B

參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強制擔保要求，而財務公司發(fā)行時需要母公司或有擔保能力的機構擔保。

44[單選題] ()是資金的需求者和證券的供應者。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機構

D.證券流通市場

參考答案：A

參考解析： 證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構三部分組成。證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應者，證券投資者是資金的供應者和證券的需求者.證券中介機構是聯系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務組織。

45[單選題] 債券票面利率又稱為()。

A.實際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

參考答案：B

參考解析： 債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

46[單選題] 證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A.理財產品

B.有價證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

參考答案：D

參考解析： 證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

47[單選題] 證券金融公司從事轉融通業(yè)務的，轉融通期限一般不得超過()。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

參考答案：C

參考解析： 轉融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則之一。

48[單選題] 既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()。

A.會計師事務所

B.證券公司

C.資產評估事務所

D.投資咨詢公司

參考答案：B

參考解析： 證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

49[單選題] 證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與()、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.資信評級機構

參考答案：B

參考解析： 證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

50[單選題] ()是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

參考答案：C

參考解析： 紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。紅籌股不屬于外資股;A項，N股是指在紐約上市的外資股;B項，H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股;D項，B股是境內上市外資股。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51[單選題] 金融衍生工具的基本特征有()。

Ⅰ.跨期性Ⅱ.不確定性Ⅲ.聯動性Ⅳ.高風險性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：金融衍生工具具有四個顯著特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

52[單選題] 編制股價指數的步驟有()。

Ⅰ.選擇樣本股Ⅱ.選定某基期

Ⅲ.計算計算期平均股價或市值Ⅳ.指數化

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：股價指數的編制分為四步：第一步.選擇樣本股。第二步.選定某基期.并以一定方法汁算基期平均股價或市值。第三步，計算計算期平均股價或市值。第四步.指數化。

53[單選題] 我國銀行間債券市場的主要職能有()。

Ⅰ.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統并組織市場交易

Ⅱ.辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督

Ⅲ.提供網上票據報價系統

Ⅳ.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行問外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負責人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網上票據報價系統;提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務;開展經人民銀行批準的其他業(yè)務。

54[單選題] 操縱市場的行為包括()。

Ⅰ.單獨或者通過合謀，操縱證券交易價格或數量

Ⅱ.利用信息優(yōu)勢聯合買賣，操縱證券交易價格或數量

Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或數量;②與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易.影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。

55[單選題] 平臺交易采用()方式。

Ⅰ.報價交易Ⅱ.協商交易Ⅲ.詢價交易Ⅳ.投標交易

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：一級交易商做市證券賬戶內當日可用于交收國債出現不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購.以對不足部分自動補券。平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以以匿名或實名方式申報;詢價交易中.交易商必須以實名方式申報。

56[單選題] 下列關于債券的說法正確的有()。

Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小

Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉讓收回投資資金

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：發(fā)行債券是公司追加資金的需要.它屬于公司的負債.不是資本金。

57[單選題] 下列關于股權變動的說法正確的有()。

Ⅰ.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

Ⅱ.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為轉增股本

Ⅲ.可轉換債券在發(fā)行時約定債券持有人可以在一定條件下將債券轉換為公司股票

Ⅳ.股票分割是將1股股票不等地拆成若干股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：配股是面向公司的原有股東.按持股數量的一定比例增發(fā)新股。原股東可以參與配股.也可以放棄配股權。上市公司利用自有資金.從公開市場上買回發(fā)行在外的股票.被稱為股份回購。股票分割又稱拆股、拆細.是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股.是將若干股股票合并為1股。

58[單選題] 主要參考利率期貨常見的參考利率包括()。

Ⅰ.國債利率Ⅱ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率Ⅳ.聯邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：主要參考利率期貨作為利率期貨品種之一.在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率.它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構制定利率政策和沒汁金融工具的主要依據。除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行問同業(yè)拆放利率、香港銀行問同業(yè)拆放利率、歐洲美元定期存款單利率、聯邦基金利率等。

59[單選題] 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含()方面的要求。

Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交價格Ⅲ.價格波幅Ⅳ.成交數量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。如果投資者能以合理的價格迅速成交.則市場流動性好。反過來.單純是成交速度快。并不能完全表示流動性好。

60[單選題] 下列屬于證券市場中介機構的有()。.

Ⅰ.證券公司Ⅱ.投資咨詢機構Ⅲ.財務顧問機構Ⅳ.律師事務所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券市場中介機構是指為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構。在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構.通常把兩者合稱為證券中介機構。證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等。

61[單選題] 注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括()。

Ⅰ、證券投資咨詢業(yè)務

Ⅱ.財務顧問業(yè)務

Ⅲ.證券經紀業(yè)務

Ⅳ.證券自營業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數項的.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

62[單選題] 下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是()。

Ⅰ.股票的賬面價值又稱為面值，即在股票票面上標明的金額

Ⅱ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定

Ⅲ.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

Ⅳ.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 股票的賬面價值又可稱為股票凈值或每股凈資產，在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。

63[單選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。

Ⅰ.業(yè)務許可制度

Ⅱ.以凈資本為核心的經營風險控制制度

Ⅲ.合規(guī)管理制度

Ⅳ.客戶交易結算資金第三方存管制度

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：A

參考解析： 目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質為標準的市場準入制度。 (2)以凈資本為核心的經營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

64[單選題] 下列關于企業(yè)年金基金財產投資范圍的說法中，正確的有()。

Ⅰ.企業(yè)年金基金財產不得購買投資連結保險產品

Ⅱ.企業(yè)年金基金財產不得用于信用交易，但叮投資債券回購

Ⅲ.企業(yè)年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債

Ⅳ.企業(yè)年金基金財產僅限于境內投資

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：企業(yè)年金基金財產僅限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、常用保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

65[單選題] 證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

Ⅰ.買賣數量

Ⅱ.出價方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價格幅度

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄;買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，并由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

66[單選題] 享有優(yōu)先認股權的股東可以()。

Ⅰ.行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

Ⅲ.按超出其持股比例5%以內的數量，優(yōu)先認購一定數量的新發(fā)行股票

Ⅳ.不行使此權利而聽任其過期失效

A.Ⅰ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 享有優(yōu)先認股權的股東可以有三種選擇：(1)行使此權利來認購新發(fā)行的普通股票。(2)將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬。(3)不行使此權利而聽任其過期失效。

67[單選題] 證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為客戶辦理()。

Ⅰ.定向資產管理業(yè)務

Ⅱ.特定目的的專項資產管理業(yè)務

Ⅲ.集合資產管理業(yè)務

Ⅳ.其他資產管理業(yè)務

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

參考答案：D

參考解析： 經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。

68[單選題] 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。

Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶

Ⅱ.融券專用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

69[單選題] 下列選項中，屬于社會公益基金的有()。

Ⅰ.教育發(fā)展基金

Ⅱ.養(yǎng)老保險基金

Ⅲ.福利基金

Ⅳ.文學獎勵基金

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 社會公益基金是指將受益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

70[單選題] 根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為()。

Ⅰ.荷蘭式招標(單一價格中標)

Ⅱ.價格招標和收益率中標

Ⅲ.美式招標(多種價格中標)

Ⅳ.收益率招標和繳款期招標

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 債券的招標發(fā)行實質通過招標方式確定債券承銷商合法性條件的發(fā)行方式。根據中標規(guī)則不同，可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

71[單選題] 下列關于信用衍生工具的說法中，正確的有()。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等

Ⅱ.用于轉移或防范信用風險

Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具

Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

72[單選題] 下列屬于政府機構直接融資方式的有()。

Ⅰ.財政資本金投入而獲得的股權收益

Ⅱ.由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入

Ⅲ.獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券

Ⅳ.向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構貸款

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 政府機構直接融資的方式包括：(1)財政資本金投入而獲得的股權收益。(2)由財政投入一些城市基礎設施項目而帶動外資和民營資本的投入。(3)獲得中央轉貸的由中央政府發(fā)行的國內外政府債券。(4)向世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際和地區(qū)金融機構貸款。(5)獲得中央轉貸的由中央政府向外國政府的貸款。(6)外國政府援助贈款。

73[單選題] 下列哪些屬于非證券金融市場?(??)

Ⅰ.信托市場

Ⅱ.保險市場

Ⅲ.融資租賃市場

Ⅳ.股權投資市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：D

參考解析：非證券金融市場則是指除了證券以外其他金融工具發(fā)行和交易的場所。非證券金融市場包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

74[單選題] 我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股權融資作為突破口的。

75[單選題] 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。

Ⅰ.身份

Ⅱ.財產與收入狀況

Ⅲ.證券投資經驗

Ⅳ.風險偏好

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、 Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司在向客戶融資、融券前。應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

76[單選題] 金融衍生工具市場的風險主要包括()。

Ⅰ.市場風險

Ⅱ.信用風險

Ⅲ.操作風險

Ⅳ.法律風險

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 金融衍生工具市場的風險主要包括：市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、管理風險。

77[單選題] 場外交易市場，即業(yè)界所稱的0TC市場，它主要由()組成。

Ⅰ.柜臺市場

Ⅱ.第三市場

Ⅲ.第四市場

Ⅳ.二級市場

A.Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：C

參考解析： 場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

78[單選題] 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現在()。

Ⅰ.基金份額資產凈值公布的時間不同

Ⅱ.交易費用不同

Ⅲ.發(fā)行規(guī)模限制不同

Ⅳ.期限不同

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有：(1)期限不同。(2)發(fā)行規(guī)模限制不 同。(3)基金份額交易方式不同。(4)基金份額的交易價格計算標準不同。(5)基金份額資產凈值公布的時間不同。(6)交易費用不同。(7)投資策略不同。

79[單選題] 下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。

Ⅰ.流通國債可以自由轉讓，轉讓價格取決于市場利率

Ⅱ.流通國債的轉讓一般在證券市場上進行

Ⅲ.非流通國債不能自由轉讓，通常必須記名

Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： l項，流通國債的轉讓價格取決于對該國債的供給與需求：Ⅲ項，非流通國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。

80[單選題] 從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為()。

Ⅰ.債務證券市場

Ⅱ.權益證券市場

Ⅲ.衍生證券市場

Ⅳ.債權證券市場

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為債務證券市場、權益證券市場和衍生證券市場。

81[單選題] 有關記名股票的特點，敘述正確的有()。

Ⅰ.股東權利歸屬于記名股東Ⅱ.可以一次或分次繳納出資

Ⅲ.轉讓相對復雜或受限制Ⅳ.便于掛失.相對安全

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：對于記名股票來說，只有記名股票或其正式委托授權的代理人才能行使股東權。一般來說，記名股票的轉讓都必須由股份公司將受讓人的姓名或名稱、住所記載于公司的股東名冊，辦理股票過戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權利。記名股票和記名股東的關系是特定的，因此，如果股票遺失，記名股東的資格和權利并不消失，并可依據法定程序向股份公司掛失，要求公司補發(fā)新的股票。

82[單選題] 內幕信息包括()。

Ⅰ.公司分配股利或者增資的計劃

Ⅱ.公司債務擔保的重大變更

Ⅲ.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

Ⅳ.上市公司收購的有關方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：內幕信息是涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，包括：①《證券法》第67條第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權結構的重大變化;④公司債務擔保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑦上市公司收購的有關方案;⑧國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

83[單選題] 下列各項屬于保護基金公司職責的有()。

Ⅰ.籌集、管理和運作基金

Ⅱ.監(jiān)測證券公司風險。參與證券公司風險處置工作

Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

Ⅳ.管理和處分受償資產

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：保護基金公司的職責是：①籌集、管理和運作基金。②監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。③證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照有關政策規(guī)定對債權人予以償付。④組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。⑤管理和處分受償資產，維護基金權益。⑥發(fā)現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。⑦國務院批準的其他職責。

84[單選題] 期貨價格的特點有()。

Ⅰ.預期性Ⅱ.間斷性Ⅲ.連續(xù)性Ⅳ.性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：期貨價格具有預期性、連續(xù)性和性的特點，能夠比較準確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

85[單選題] 下列關于開放式基金和封閉式基金.說法正確的有()。

Ⅰ.開放式基金有固定的存續(xù)期限.封閉式基金沒有

Ⅱ.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出認購或贖回申請

Ⅲ.封閉式基金的基金單位在封閉期限內不能贖回.持有人只能尋求在證券交易場所出售給第1者

Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經監(jiān)管機構同意可以適當延長期限。開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致基金清盤。

86[單選題] 按投資標的劃分，證券投資基金可分為()。

Ⅰ.債券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.貨幣市場基金Ⅳ.單位信托基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金。

87[單選題] 下列影響股價的因素中，屬于宏觀經濟與政策因素的有()。

Ⅰ.市場利率Ⅱ.經濟周期循環(huán)Ⅲ.行業(yè)分類Ⅳ.公司競爭力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點是波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。主要影響因素有：經濟增長、經濟周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

88[單選題] 中小企業(yè)板塊總體設計的“四個獨立”指的是()。

Ⅰ.運行獨立Ⅱ.監(jiān)察獨立Ⅲ.代碼獨立Ⅳ.指數獨立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：略。

89[單選題] 證券公司的監(jiān)管制度包括()。

Ⅰ.業(yè)務許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度

Ⅲ.合規(guī)管理制度Ⅳ.信息報送與披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。

90[單選題] 下列影響基金份額凈值的因素有()。

Ⅰ.基金資產凈值Ⅱ.基金資產總值Ⅲ.基金負債Ⅳ.基金總份額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。基金資產凈值和基金份額凈值計算公式如下：基金資產凈值一基金資產總值一基金負債;基金份額凈值=基金資產凈值÷基金總份額。由這兩個公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項都影響基金份額凈值。

91[單選題] 金融互換可以分為()等類別。

Ⅰ.貨幣互換Ⅱ.利率互換Ⅲ.股權互換Ⅳ.信用違約互換

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用違約互換等類別。

92[單選題] 我國的證券發(fā)行制度有()。

Ⅰ.證券發(fā)行注冊制度Ⅱ.證券發(fā)行核準制度

Ⅲ.證券發(fā)行上市保薦制度Ⅳ.發(fā)行審核委員會制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：略。

93[單選題] 以下關于基金市場的說法正確的有()。

Ⅰ.基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場

Ⅱ.封閉式基金在證券交易所掛牌交易

Ⅲ.封閉式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

Ⅳ.開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：基金市場是基金份額發(fā)行和流通的市場。封閉式基金在證券交易所掛牌交易，開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

94[單選題] 下列屬于金融衍生工具特征的包括()。

Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠桿性Ⅲ.投機性Ⅳ.確定性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：金融衍生工具又被稱為“金融衍生產品”，是與基礎金融產品相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于基礎產品價格變動的派生金融產品。由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有四個顯著特征，即跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

95[單選題] 關于國債的說法，下列正確的有()。

Ⅰ.國債的償還期限是國債的存續(xù)時間

Ⅱ.政府通過國債籌集的資金可用于各項開支

Ⅲ.政府發(fā)行短期國債，一般用于彌補赤字或用于投資

Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：國債的償還期限是國債的存續(xù)時間，以此為標準，習慣上把國債分為短期國債、中期國債和長期國債。故A項正確。政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。故B項正確。政府發(fā)行短期國債，一般是為滿足國庫暫時的人不敷出之需。故C項錯誤。非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構。故D項正確。

96[單選題] 經國務院批準，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。

Ⅰ.上海市

Ⅱ.浙江省

Ⅲ.廣東省

Ⅳ.深圳市

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅲ、

參考答案：B

參考解析： 經國務院批準，2011年，上海市、浙江省、廣東省、深圳市開展了地方政府自行發(fā)債試點。

97[單選題] 我國的證券發(fā)行制度有()。

Ⅰ.證券發(fā)行注冊制度

Ⅱ.證券發(fā)行核準制度

Ⅲ.證券發(fā)行上市保薦制度

Ⅳ.發(fā)行審核委員會制度

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 略

98[單選題] 下列選項中，屬于消費信用的是()。

Ⅰ.銀行對在校大學生提供助學貸款

Ⅱ.以商品交易為目的的預付定金

Ⅲ.企業(yè)間的商品賒銷

Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 消費信用指的是企業(yè)、金融機構對于個人以商品或貨幣形式提供的信用，包括企業(yè)以分期付款的形式向消費者個人提供房屋或者高檔耐用消費品，或金融機構對消費者提供的住房貸款、汽車貸款、助學貸款等。Ⅱ、Ⅲ項屬于商業(yè)信用。

99[單選題] 下列關于市場風險特點的說法中，正確的是()。

Ⅰ.主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起

Ⅱ.種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，但不是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險

Ⅲ.常常是其他金融風險的驅動因素

Ⅳ.相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

100[單選題] 下列能影響股價變動的因素有()。

Ⅰ.政治因素

Ⅱ.人為操縱因素

Ⅲ.制度因素

Ⅳ.心理因素

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

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