一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分

1[單選題] 投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為()。

A.申報

B.成交

C.委托

D.開戶

參考答案：C

參考解析： 投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令.稱為“委托”.

2[單選題] ()是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

A.集合競價

B.拍賣競價

C.連續競價

D.招標競價

參考答案：C

參考解析： 連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。連續競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統后，當即判斷并進行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機會成交;部分成交者則讓剩余部分繼續等待。

3[單選題] 下列關于融資租賃的說法，錯誤的是()。

A.融資租賃業務是指出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動

B.融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當事人

C.融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設備的使用權.還要向承租人提供設備的保養、保險、維修和其他專門性技術服務的一種租賃形式

D.融資租賃與經營租賃的根本區別在于.融資租賃的出租人通常不承擔租賃物的余值風險.而經營租賃的出租人一定要承擔租賃的余值風險

參考答案：C

參考解析： 經營租賃是指出租人不僅要向承租人提供設備的使用權，還要向承租人提供設備的保養、保險、維修和其他專門性技術服務的一種租賃形式。

4[單選題] 下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是()。

A.記賬方式不同

B.發行利率確定機制不同

C.發行對象不同

D.流通或變現方式不同

參考答案：A

參考解析： 儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

5[單選題] 保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率()的前提下，募集人才能償付本息。

A.不低于100%

B.不高于80%

C.不低于70%

D.不高于50%

參考答案：A

參考解析： 保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

6[單選題] 下列選項中，屬于證券公司定向發行債券要求的有()。

A.最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元

B.最近1年盈利

C.各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定

D.最近3年未發生重大違法、違規行為

參考答案：C

參考解析： 略

7[單選題] ()不是場外交易市場。

A.債券柜臺市場

B.證券交易所

C.銀行間債券市場

D.代辦股權轉讓市場

參考答案：B

參考解析： 選項B證券交易所屬于場內交易市場。

8[單選題] 風險識別包括()環節。

A.感知風險和分析風險

B.計量風險和分析風險

C.計量風險和感知風險

D.感知風險和檢測風險

參考答案：A

參考解析： 風險識別包括感知風險和分析風險兩個環節。感知風險是通過系統化的方法發現商業銀行所面臨的風險種類、性質;分析風險是深入理解各種風險的成因及變化規律。

9[單選題] 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對()的補償。

A.通貨膨脹風險

B.政策風險

C.利率風險

D.信用風險

參考答案：D

參考解析： 公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些，如果債券發行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風險小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些;如果債券發行人的資信狀況差，債券信用等級低，投資者的風險大，債券票面利率就需要定得高一些。此時的利率差異反映了信用風險的大小.高利率是對高風險的補償。

10[單選題] 以下關于基金資產估值的表述.正確的是()。

A.基金資產估值的責任人是基金托管人

B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

C.對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

D.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

參考答案：C

參考解析： 基金資產估值的責任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則，而不是不得變更：海外的基金多數也是每個交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半個月、每月估值一次。

11[單選題] 根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券。不得超過該證券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

參考答案：C

參考解析： 基金投資交易比例規定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超過基金資產凈值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券.不得超過該證券的10%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制。

12[單選題] 根據《證券投資基金法》規定，我國封閉式基金的存續期大多在()年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：C

參考解析： 我國封閉式基金的存續期應在5年以上，期滿后可以通過法定程序延期。目前，我國封閉式基金的存續期大多在15年左右。

13[單選題] 長期資本流動的方式不包括()。

A.國際直接投資

B.銀行資金劃撥

C.國際證券投資

D.國際貸款

參考答案：B

參考解析： 長期資本流動包括國際直接投資、國際證券投資和國際貸款三種方式。

14[單選題] 中央銀行進行公開市場業務操作的工具主要是()。

A.大額可轉讓存款單

B.銀行承兌匯票

C.金融債券

D.國庫券

參考答案：D

參考解析： 所謂公開市場業務是指中央銀行在金融市場上買賣有價證券.吞吐基礎貨幣.以改變商業銀行等存款貨幣機構的可用資金，進而影響貨幣供給量和利率，是實現貨幣政策目標的一種政策措施。公開市場業務買賣的對象主要是政府公債和國庫券。

15[單選題] ()是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構表內外業務發生損失的風險.

A.市場風險

B.信用風險

C.操作風險

D.流動性風險

參考答案：A

參考解析： 市場風險是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使金融機構表內外業務發生損失的風險。

16[單選題] 以政府短期、中期、長期債券，大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于()。

A.互換期權

B.貨幣期權

C.利率期權

D.股票期權

參考答案：C

參考解析： 利率期權指買方在支付了期權費后，即取得在合約有效期內或到期時以一定的利率(價格)買人或賣出一定面額的利率工具的權利。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

17[單選題] 下列不屬于直接融資的是()。

A.商業信用

B.企業發行股票

C.企業發行債券

D.銀行貸款

參考答案：D

參考解析： 在直接融資中，資金的需求者直接從資金的供應者手中獲得資金，資金的供應者和資金的需求者之間建立直接的債權債務關系。銀行貸款屬于間接融資。

18[單選題] 長期國債的償還期限一般為()。

A.5年以上

B.10年

C.15年以上

D.10年或l0年以上

參考答案：D

參考解析： 長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債。短期國債一般指償還期限為1年或1年以內的國債;中期國債是指償還期限在1年以上，10年以下的國債。

19[單選題] 下列關于中小企業私募債的說法，錯誤的是()。

A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人

B.為保證私募債安全性.私募債須強制擔保

C.發行規模不受凈資產的40%的限制

D.中小企業私募債發行人暫不包括房地產企業和金融企業

參考答案：B

參考解析： 鼓勵中小企業私募債采用擔保發行，但不強制要求擔保。

20[單選題] 如果一國出現了短期利率、資產價格的急劇、短暫、超周期的惡化，則說明該國出現了()。

A.貨幣危機

B.銀行危機

C.外債危機

D.系統性金融危機

參考答案：D

參考解析： 狹義的金融危機也就是系統性金融危機，是全部或大部分金融指標——短期利率、資產(證券、房地產、土地)價格、商業破產數和金融機構倒閉數的急劇、短暫和超周期的惡化。

21[單選題] 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備經營證券經紀業務已滿()年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：B

參考解析： 證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券監督管理委員會批準。證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿3年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司.

22[單選題] 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營銷權

B.支配公司財產的權利

C.特許經營權

D.基本權利和義務

參考答案：D

參考解析：普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

23[單選題] 以下關于外資股的說法，錯誤的是()。

A.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付

B.境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

C.紅籌股不屬于外資股

D.境外上市外資股以人民幣標明股票面值.以外幣認購

參考答案：B

參考解析： 略

24[單選題] 關于公開發行企業債券的條件，錯誤的是()。

A.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

B.有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣6000萬元

C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息

D.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元

參考答案：D

參考解析： 選項D應該是股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元。

25[單選題] 發行金融債券的政策性銀行不包括()。

A.開發銀行

B.中國進出口銀行

C.中國農業發展銀行

D.中國農業銀行

參考答案：D

參考解析： 政策性銀行包括開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行。這3家政策性銀行作為發行體，天然具備發行金融債券的條件.只要按年向中國人民銀行報送金融債券發行申請.并經中國人民銀行核準后便可發行。政策性銀行金融債券發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容.如需調整.應及時報中國人民銀行核準。

26[單選題] 通常情況下，債券的收益率()。

A.與償還期成正比.與風險性成反比

B.與償還期成反比.與風險性成反比

C.與償還期成正比.與風險性成正比

D.與償還期成反比.與風險性成正比

參考答案：C

27[單選題] 采用()方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任，比較穩妥可靠。

A.自助委托

B.人工電話委托

C.非柜臺委托

D.柜臺委托

參考答案：D

參考解析： 柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。采用柜臺委托方式.客戶和證券經紀商面對面辦理委托手續，加強了委托買賣雙方的了解和信任.比較穩妥可靠。

28[單選題] 下列各項中，不屬于證券市場中介機構的是()。

A.證券公司

B.會計師事務所

C.證券業協會

D.律師事務所

參考答案：C

參考解析： 在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把他們并稱為“證券中介機構”。證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

29[單選題] 金融期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。

A.雙方面

B.單方面

C.多方面

D.互相

參考答案：B

30[單選題] ()是指非居民在異國債券市場上以市場所在地貨幣為面值發行的國際債券。

A.外國債券

B.歐洲債券

C.亞洲債券

D.國際債券

參考答案：A

參考解析： 略

31[單選題] 同業拆借市場基本上都是()拆借。

A.擔保

B.票據

C.信用

D.質押

參考答案：C

參考解析：同業拆借活動都是在金融機構之間進行，市場準入條件比較嚴格.因此金融機構主要以其信譽參與拆借活動。也就是說，同業拆借市場基本上都是信用拆借。

32[單選題] 我國的國債專指()代表中央政府發行的公債。

A.國務院

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國資委

參考答案：B

參考解析： 我國國債專指財政部代表中央政府發行的公債。由財政信譽擔保，信譽度非常高。

33[單選題] 按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。

A.上市交易的股票

B.期貨

C.上市交易的國債

D.上市交易的企業債券

參考答案：B

參考解析： 證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

34[單選題] 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為()。

A.到期收益率

B.實際收益率

C.持有期收益率

D.名義利率

參考答案：D

參考解析： 債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率.通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

35[單選題] 根據《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》，中期票據償還余額不得超過企業凈資產的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：C

參考解析： 《銀行間債券市場非金融企業中期票據業務指引》規定，企業發行中期票據應遵守相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

36[單選題] 在金融宏觀調控中.貨幣政策的傳導和調控過程要經歷金融領域和實物領域。此處的金融領域是指()。

A.企業的股票發行與流通

B.居民的金融投資

C.政府的國債發行與流通

D.貨幣的供給與需求

參考答案：D

參考解析： 貨幣政策首先改變的是金融領域的貨幣供給狀況。按照央行意圖建立新的貨幣供求狀況。

37[單選題] 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是()。

A.憑證式國債

B.儲蓄式國債

C.實物式國債

D.記賬式國債

參考答案：D

參考解析： 記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣.必須在證券交易所設立賬戶。

38[單選題] 與傳統金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是()。

A.杠桿比例高

B.定價復雜

C.全球化程度高

D.低風險性

參考答案：D

參考解析： 與傳統金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠桿比例高;(2)定價復雜;(3)高風險性：(4)全球化程度高。

39[單選題] 以下不是外資股的是()。

A.S股

B.N股

C.H股

D.A股

參考答案：D

參考解析： A股不是外資股。

40[單選題] 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過()的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。

A.1%

B.5%

C.8%

D.10%

參考答案：B

參考解析： 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓。

41[單選題] 不屬于直接融資范疇的是()。

A.股票融資

B.公司債券融資

C.國債融資

D.向銀行借款

參考答案：D

參考解析： 選項D屬于間接融資。

42[單選題] 保險公司次級債務的清償順序位于()之前。

A.保單責任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股票

參考答案：D

參考解析： 保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。

43[單選題] 下列不屬于貨幣市場構成的是()。

A.短期政府債券市場

B.中長期債券市場

C.商業票據市場

D.大額可轉讓定期存單市場

參考答案：B

參考解析： 貨幣市場包括短期政府債券市場、商業票據市場、可轉讓的大額定期存單市場以及貨幣市場共同基金市場等。所以選項B不正確.

44[單選題] 利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎資產。

A.浮動利率

B.利率

C.市場利率

D.固定收益

參考答案：D

參考解析： 利率期貨是繼外匯期貨之后產生的又一個金融期貨類別。其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的。固定利率有價證券的價格受到現行利率和預期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關系。

45[單選題] 下面關于可交換公司債券的股票交換價格及調整與修正的表述，不正確的是()。

A.如果調整或修正交換價格導致預備用于交換數量不足.發行人必須補充提供

B.預備用于交換的股票要事先設定擔保，并辦理登記手續

C.募集說明書應事先約定交換價格及其調整、修正原則

D.股票交換價格應不低于公告募集說明書前10個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價

參考答案：D

參考解析： 公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。募集說明書應當事先約定交換價格及其調整、修正原則。若調整或修正交換價格.將造成預備用于交換的股票數量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補充提供預備用于交換的股票，并就該等股票設定擔保。辦理相關登記手續。

46[單選題] 國際債券的計價貨幣通常是()，以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣

B.國際通用貨幣

C.本國貨幣

D.本國貨幣或外國貨幣

參考答案：B

參考解析： 國際債券在國際市場上發行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。

47[單選題] 債券的再投資收益最主要受()變化的影響。

A.債券價格

B.經濟周期

C.市場收益率

D.經濟政策

參考答案：C

參考解析： 略

48[單選題] 從本質上說，回購協議是一種()。

A.以證券為抵押品的抵押貸款

B.融資租賃

C.信用貸款

D.金融衍生產品

參考答案：A

參考解析： 從本質上說，回購協議是一種以證券為抵押品的抵押貸款。

49[單選題] 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的()。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

參考答案：B

參考解析： 由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。

50[單選題] 下列各項中.不屬于委托指令的基本要素的是()。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委托價格

D.席位代碼

參考答案：D

參考解析： 證券委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容。

二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

51[單選題] 關于場外交易市場，以下說法正確的有()。

Ⅰ.場外交易市場只發生于投資者與證券公司之間

Ⅱ.場外交易市場包括店頭市場

Ⅲ.在場外交易市場上.交易方式有不同的形式

Ⅳ.柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 場外交易市場不僅僅發生在投資者和證券公司之間，也發生在機構與機構之間。

52[單選題] 我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

Ⅰ.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

Ⅱ.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。

53[單選題] 債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包含的含義有()。

Ⅰ.發行人是借入資金的經濟主體

Ⅱ.投資者是出借資金的經濟主體

Ⅲ.發行人必須在約定的時間還本付息

Ⅳ.債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系。而且是這一關系的法律憑證

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

54[單選題] 下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有()。

Ⅰ.間接融資中，主動權很多時候受資金供應者支配

Ⅱ.間接融資安全性較高

Ⅲ.直接融資可以降低社會的融資成本

Ⅳ.間接融資的突出特點是比較靈活，分散的小額資金通過中介機構可以集中

V.與間接融資相比，直接融資投融資雙方有較多的選擇自由

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅣV

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣV

參考答案：B

參考解析：間接融資的主動權掌握在金融中介手中。資金貸給誰不貸給誰，由金融機構決定：Ⅰ項錯誤。間接融資降低社會的融資成本;Ⅲ項錯誤。

55[單選題] 存在活躍市場的情況下，關于基金估值原則的描述，正確的有()。

Ⅰ.當日有市價或現行出價.應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

Ⅱ.當日沒有市價或現行出價.且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的.應采用最近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值

Ⅲ.當日沒有市價或現行出價.且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率.調整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

Ⅳ.有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的.應當參考類似投資的現行價格或利率.以確定股票投資的公允價值

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： Ⅳ項，有確鑿證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應對最近交易的市價進行調整.以確定股票投資的公允價值。

56[單選題] 金融期貨的交易方式特征包括()。

Ⅰ.逐日盯市制度

Ⅱ.交易者擁有對應的基礎金融工具

Ⅲ.交易者借入對應的基礎金融工具

Ⅳ.保證金制度

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 期貨交易實行保證金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎金融工具。

57[單選題] 下列關于可轉換公司債券發行的凈資產要求中，正確的有()。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣5000萬元

Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣8000萬元

Ⅲ.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，最近l期期末經審計的凈資產不低于人民幣l5億元

Ⅳ.發行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 《證券法》第16條規定，發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。根據《上市公司證券發行管理辦法》第27條規定，發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.其最近1期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

58[單選題] 以下屬于國際證監會認為金融衍生工具伴隨的風險是()。

Ⅰ.信用風險Ⅱ.市場風險

Ⅲ.結算風險Ⅳ.流動性風險

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 國際證監會認為金融衍生工具會伴隨風險，包括信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險和法律風險。

59[單選題] 下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有()。

Ⅰ.上市公司增發可采用網下、網上同時定價發行的方式

Ⅱ.上市公司增發可采用上網定價發行與網下配售相結合的方式

Ⅲ.上市公司非公開發行股票.應當由上市公司自行銷售

Ⅳ.上市公司公開發行股票.應當由證券公司承銷

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 增發的發行方式主要有：(1)網上定價發行與網下詢價配售相結合;(2)網下、網上同時定價發行;(3)中國證監會認可的其他形式。上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷：非公開發行股票.如發行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

60[單選題] OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。

Ⅰ.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

Ⅲ.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具，指通過各種通訊方式.不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類互換交易和信用衍生品交易.

61[單選題] 通常情況下，基金所支付的費用主要包括()。

Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費

Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務費。

62[單選題] 下列有關深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有()。

Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月

Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購

Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷

Ⅳ.投資者通過交易所交易系統認購的.必須按照金額進行認購

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購。

63[單選題] 關于股權分置改革，下列說法正確的有()。

Ⅰ.2005年起.由中國證監會牽頭.多部門協同.遵循“統一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路。啟動了針對股權分置問題的改革

Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益

Ⅲ.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出

Ⅳ.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，改革方案須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。

64[單選題] 下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有()。

Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回

Ⅱ.在交易所上市交易

Ⅲ.一般由證券公司、商業銀行作為承銷機構

Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內不能贖回。只能在二級市場上買賣。

65[單選題] 以下屬于記賬式國債的特點的有()。

Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發行和交易均無紙化

Ⅲ.交易手續簡便Ⅳ.交易安全

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化.所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

66[單選題] 關于紅籌股，下列描述正確的有()。

Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票

Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。

67[單選題] 債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有()。

Ⅰ.所借貸貨幣資金的數額Ⅱ.借貸的時間

Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。

68[單選題] 以下關于QDII基金說法正確的有()。

Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金

Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金

Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利

Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： QDII是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。

69[單選題] 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定上市公司增資的方式有()。

Ⅰ.非公開發行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發行可轉換公司債券

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。

70[單選題] 關于證券經紀業務，以下說法中正確的有()。

Ⅰ.在證券經紀業務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人

Ⅱ.在證券經紀業務中.證券公司的業務收入來源于投資者繳付的所有稅費

Ⅲ.在證券經紀業務中.證券公司要收取一定比例的傭金

Ⅳ.在證券經紀業務中.證券公司不能內部撮合

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

71[單選題] 關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。

Ⅰ.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效

Ⅳ.我國現行規定的委托期為當日有效

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經紀商應繼續執行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。

72[單選題] 證券投資基金的資產總值包括()。

Ⅰ.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息

Ⅲ.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 證券投資基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

73[單選題] 下列關于短期融資券的表述，正確的有()。

Ⅰ.短期融資券在國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算

Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機構投資人發行.只在銀行間債券市場交易

Ⅲ.同業拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務

Ⅳ.短期融資券應當由符合條件的金融機構承銷.企業不得自行銷售

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

74[單選題] 證券市場全球化趨勢主要表現在()。

Ⅰ.證券市場一體化、金融機構混業化

Ⅱ.投資者個人化、金融監管合作化

Ⅲ.金融創新深化、證券市場網絡化

Ⅳ.交易所重組與會員化、金融風險復雜

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 全球化趨勢主要表現在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險復雜化、金融監管合作化。

75[單選題] 關于非流通國債，下列論述正確的有()。

Ⅰ.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債

Ⅱ.非流通國債不能自由轉讓

Ⅲ.非流通國債必須記名

Ⅳ.非流通國債的發行對象只是個人

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構.所以Ⅳ項錯誤。

76[單選題] 深圳證券交易所的運作系統包括()。

Ⅰ.集中競價交易系統Ⅱ.大宗交易系統

Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協議交易平臺

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設置的、與集中競價交易系統平行的、獨立的固定收益市場體系。

77[單選題] 以下關于金融衍生品市場功能的說法，正確的有()。

Ⅰ.金融衍生品市場可以轉移風險

Ⅱ.金融衍生品市場具有價格發現功能

Ⅲ.金融衍生品市場可以提高交易效率

Ⅳ.金融衍生品市場具有優化資源配置的功能

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

78[單選題] 基金本期已實現收益是指()扣除相關費用后的余額。

Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

Ⅲ.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 基金本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。

79[單選題] 下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有()。

Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅱ.B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅲ.A股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現金紅利

Ⅳ.A、B股除權、除息的處理方式是一樣的

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權、除息處理。對于僅發放現金股利的，除權(息)價：前收盤價一現金股利，可見A股的“前收盤價”是指權益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

80[單選題] 合格境外機構投資者(QFH)在經批準的投資額度內.可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括()。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監會允許的其他金融工具。

81[單選題] 根據我國證券交易所的相關規定.集合競價確定成交價的原則有()。

Ⅰ.可實現最大成交量的價格

Ⅱ.使未成交量最小的申報價格

Ⅲ.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

Ⅳ.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

82[單選題] 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響.其手段包括()。

Ⅰ.存款準備金制度Ⅱ.調節稅率

Ⅲ.發行國債Ⅳ.再貼現政策、公開市場業務

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：A

83[單選題] 下列關于債券交易報價說法錯誤的有()。

Ⅰ.在凈價交易的情況下。成交價格與債券的應計利息是分解的.價格隨行就市

Ⅱ.目前，國債交易采用全價交易

Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易

Ⅳ.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 根據財政部、中國人民銀行和中國證監會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故Ⅱ項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規則》規定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故Ⅳ項說法錯誤.Ⅰ、Ⅲ項均符合債券交易報價的有關規定。

84[單選題] 歐洲債券的描述正確的是()。

Ⅰ.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

Ⅱ.由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

Ⅲ.債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的

Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多.它不需要主管機構的批準

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

85[單選題] 下列表述正確的有()。

Ⅰ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.市場交易量就會減少

Ⅱ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.市場交易量就會增加

Ⅲ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.股價往往呈現盤整格局

Ⅳ.當大多數投資者對股市持觀望態度時.股價往往呈現上漲趨勢

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅣ

參考答案：A

86[單選題] 對證券投資基金的特點認識正確的有()。

Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具.以謀取資產的增值

Ⅱ.以科學的投資組合降低風險、提高收益

Ⅲ.基金實行專業理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業人士制定投資策略和投資組合的方案

Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩定市場

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業理財的特點。

87[單選題] 關于封閉式基金，下列描述正確的有()。

Ⅰ.經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

Ⅱ.基金份額持有人可以申請贖回基金

Ⅲ.在封閉期內不能追加認購

Ⅳ.投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金買賣

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

參考答案：C

參考解析：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變.基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。

88[單選題] 信用違約互換(CDS)交易的危險來自()。

Ⅰ.具有較高的杠桿性

Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

Ⅲ.信用違約互換過快的增長速度

Ⅳ.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

89[單選題] 中小企業板塊在交易和監管制度有別于三板市場的特別安排的有()。

Ⅰ.完善上市監管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 中小企業板塊屬于證券交易所市場，而三板市場又稱代辦股份轉讓系統，屬于場外交易市場。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均屬于證券交易所市場所特有的交易和監管制度安排，是場外交易市場所不具有的。

90[單選題] 證券市場的基本功能包括()。

Ⅰ.資本配置功能Ⅱ.資本定價功能

Ⅲ.投資功能Ⅳ.融資功能

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：(1)籌資一投資功能;(2)資本定價功能;(3)資本配置功能。

91[單選題] 金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展.主要原因有()。

Ⅰ.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源

Ⅱ.金融衍生工具業務能帶來手續費收入

Ⅲ.金融衍生工具業務屬于表外業務.不影響資產負債表狀況

Ⅳ.逃避監管

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要有兩方面原因：(1)在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業務屬于表外業務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續費等項收入：(2)金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優勢，直接進行自營交易.擴大利潤來源。

92[單選題] 關于基金財產保管的基本要求，下列說法正確的有()。

Ⅰ.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開

Ⅱ.不同基金財產的債權債務不得相互抵銷

Ⅲ.基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利

Ⅳ.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 基金財產保管的基本要求包括：(1)保證基金資產的安全.基金托管人必須將基金資產與自有資產嚴格分開，不同基金資產的債權債務不得相互抵銷;(2)依法處分基金財產，基金托管人沒有單獨處分基金財產的權利;(3)嚴守基金商業秘密;(4)對基金財產的損失承擔賠償責任。Ⅳ項屬于基金托管人禁止的行為之一。

93[單選題] 以下關于契約型基金的表述正確的是()。

Ⅰ.具有法人資格Ⅱ.依據基金合同成立

Ⅲ.依據基金合同營運基金Ⅳ.監督約束機制較為完善

A.Ⅰ;Ⅱ

B.Ⅱ;Ⅲ

C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

參考答案：B

參考解析：公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。公司型基金的優點是法律關系明確清晰，監督管理機制較為完善;契約型基金在設立上更為簡單易行。所以Ⅰ、Ⅳ項說法錯誤.正確答案為Ⅱ、Ⅲ。

94[單選題] 對公司申請公司債券上市交易的條件。說法正確的是()。

Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

Ⅱ.公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元

Ⅲ.債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別良好

Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

95[單選題] 下列有關金融期權的表述正確的是()。

Ⅰ.期權的買方在支付了期權費后.就獲得了期權合約所賦予的權利

Ⅱ.期權的買方可以選擇行使所擁有的權利

Ⅲ.期權的賣方在收取期權費后.就承擔著在規定時間內履行該期權合約的義務

Ⅳ.期權的賣方可以有條件地履行合約規定的義務

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利.但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾.

96[單選題] 我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數

Ⅳ.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 設立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

97[單選題] 證券公司主要業務包括()。

Ⅰ.擔保業務Ⅱ.證券承銷與保薦業務

Ⅲ.證券資產管理業務Ⅳ.證券投資咨詢業務

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產管理及其他證券業務。

98[單選題] 下列關于基金投資范圍的說法正確的是()。

Ⅰ.股票基金應有60%以上的資產投資于股票.債券基金應有80%以上的資產投資于債券

Ⅱ.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

Ⅲ.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

Ⅳ.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

99[單選題] 我國的企業債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?()

Ⅰ.發行方式以及發行的審核方式不同

Ⅱ.擔保要求不同

Ⅲ.發行主體的范圍不同

Ⅳ.發行定價方式不同

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

參考解析： 我國的公司債券和企業債券在以下方面有所不同：(1)發行主體的范圍不同;(2)發行方式以及發行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發行定價方式不同。

100[單選題] 關于中小企業私募債的特征說法正確的有()。

Ⅰ.不用行政許可，直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

Ⅲ.中小企業私募債發行主體為中小微企業.發行資質要求低.發行條件寬松

Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補充企業流動資金

V.企業私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：總體來看，中小企業私募債作為理財工具具有以下特征： (1)中小企業私募債的一大關鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產生較大影響。

(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業流動資金。

(3)中小企業私募債發行主體為中小微企業，發行資質要求低，發行條件寬松。企業私募債在流動性上低于、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。

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