刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

3、有限責任公司股東不得多于( )個。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

4、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

5、取得證券業從業資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執業證書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

6、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、從事證券業務的專業人員包括( )。

I. 中國證監會工作人員

II. 基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷的專業人員

III. 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

IV. 證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列關于非法集資類犯罪的法律責任的說法，正確的有( )。

I. 數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

II. 數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

III. 數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上15年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

IV. 數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、違規披露、不披露重要信息案中，應予追訴的情形有( )。

I. 虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的

II. 虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額50%以上的

III. 致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的

IV. 在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( )。

I. 協助辦理開戶手續 II. 協助辦理結算業務

III. 提供期貨行情信息、交易設施 IV. 中國證監會規定的其他服務

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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