刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

A. 結算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

2、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業協會在收到完整申請材料

后( )日內審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

A. 中國證監會

B. 中國證券業協會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業協會

4、基金銷售機構負責基金銷售業務的監察稽核人員應該于年度結束( )個月內完成上年度監察稽核報告，予以存檔備查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起( )個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、證券公司決定終止區域性市場業務的，應在終止相關業務后( )個工作日內報協會備案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

7、合格投資者如有某些情形，應當在其發生后5個工作日內報中國證監會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券來完成交易過程。

I. 交易過程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易規則的嚴密性 IV. 操作程序的復雜性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、下列關于證券公司辦理集合資產管理業務的說法，錯誤的有( )。

I. 集合計劃的募集資金規模在50億元人民幣以上

II. 只能接受貨幣資金形式的資產

III. 集合計劃客戶人數在100人以下

IV. 集合計劃中單個客戶參與金額不低于200萬元人民幣

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、基金銷售機構應當建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II. 對基金產品的風險等級進行設置

III. 對基金產品進行風險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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