刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、公司成立后無正當理由超過___個月未開業的，或者開業后自行停業連續____個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。( ) A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業協會在收到完整申請材料

后( )日內審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起( )個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、董事會應向公司登記機關報送的文件包括( )。

I. 公司登記申請書 II. 公司章程

III. 創立大會的會議記錄 IV. 公司經營戰略說明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、參加證券業從業人員資格考試的人員應當滿足的條件包括( )。

l. 年滿18周歲 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行為能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、會員、從業人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 &nbsnbsp; II. 他評

III. 自評和他評相結合 IV. 系統評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列關于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、基金銷售機構應當建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II. 對基金產品的風險等級進行設置

III. 對基金產品進行風險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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