刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。 A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

2、單獨或者合計持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會召開____日前提前出臨時提案并書面提交董事會;董事會應當在收到提案后____日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

3、公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

A. 結算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

5、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

6、證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。

A. 證監會

B. 證券業協會

C. 基金業協會

D. 銀行業協會

7、申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交變更注冊程序時，證券業協會在收到完整申請材料

后( )日內審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、證券公司進行( )度審計，應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計，并要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

9、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

10、基金銷售機構應當建立的基金銷售適用性管理制度有( )。

I. 對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

II. 對基金產品的風險等級進行設置

III. 對基金產品進行風險評價的方式和方法

IV. 對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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