刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

2、股份有限公司召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

4、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司證券發行管理辦法》規定，擅自轉讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監會可以責令改正，情節嚴重的，( )個月內不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列關于動用募集的資金的法律責任，說法正確的有( )。

I. 責令返還，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

II. 沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 違法所得不足50萬元的，并處5萬元以上50萬元以下罰款

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬元以上20萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、違規披露、不披露重要信息案中，應予追訴的情形有( )。

I. 虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額30%以上的

II. 虛增或者虛減利潤達到當期披露的利潤總額50%以上的

III. 致使不符合發行條件的公司、企業騙取發行核準并且上市交易的

IV. 在公司財務會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

8、下列關于被告舉證證明原告具有的情形中，人民法院應當認定虛假陳述與損害結果之間不存在因果關系的有( )。

I. 在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經賣出證券

II. 在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進行的投資

III. 明知虛假陳述存在而進行的投資

IV. 屬于惡意投資、操縱證券價格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

9、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( )。

I. 協助辦理開戶手續 II. 協助辦理結算業務

III. 提供期貨行情信息、交易設施 IV. 中國證監會規定的其他服務

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、約定購回式證券交易的標的證券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取證券從業資格考試在線試題、公開課!

招生方案：證券從業網絡網絡班招生方案

報名指南：證券從業資格考試報名指南

考試動態：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網證券從業資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。