此次給大家整理了證券從業資格考試中《證券市場基本法律法規》考試模擬試題，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1.證券公司從事中間介紹業務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括( )。

Ⅰ.協助辦理開戶手續

Ⅱ. 代理客戶進行期貨交易

Ⅲ.替客戶修改交易密碼

Ⅳ.劃轉期貨交易保證金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.下列選項中，屬于公開信息的是( )。

Ⅰ .協會會員基本信息

Ⅱ. 從業人員信息管理系統公開的從業人員基本信息

Ⅲ. 會員效力期限內受獎勵次數

Ⅳ. 從業人員效力期限內受獎勵次數

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3.下列關于基金的運作方式說法正確的是()。

Ⅰ.可以采用開放式

Ⅱ.可以采用封閉式

Ⅲ.基金合同應約定基金的運作方式

Ⅳ.不得采用封閉式與開放式之外的其他方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4.期貨品種既可以是( )，也可以是( )。

Ⅰ.實物商品

Ⅱ.即期交易

Ⅲ.金融產品

Ⅳ.迖期交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

5.下列( )屬于證券公司開展直投業務的業務范圍。

Ⅰ. 使用自有資金進行的股權投資

Ⅱ. 設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行的股權投資

Ⅲ. 為客戶提供股權投資的財務顧問服務

Ⅳ. 籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6.證券公司與上市公司之間存在下列( )情形之一的，不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。

Ⅰ.通過協議與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%

Ⅱ.最近 1 年財務顧問為上市公司提供融資服務

Ⅲ.財務顧問主辦人直系親屬在上市公司任職

Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.中國證監會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業執業證書

Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業執業證書

Ⅲ.保薦代表人受到中國證監會行政處罰

Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

8.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，可以由下列機構或人員中的( )決定。

Ⅰ.股東會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.監事會

Ⅳ.審計委員會

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

9.證券經紀業務中所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，并且交易對象的價格具有波動性，指的是證券經紀業務具有( )的特點。

Ⅰ. 廣泛性

Ⅱ. 價格變動性

Ⅲ. 保密性

Ⅳ. 權威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10.證券交易所的監管職能包括( )。

Ⅰ .對證券交易活動進行管理

Ⅱ .對會員進行管理以及對上市公司進行管理

Ⅲ .對全國證券、期貨業進行集中統一監管

Ⅳ .維護證券市場秩序，保障其合法運行

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

答案：A

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