刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、( )是指在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份額持有人

D. 基金中介機構

2、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

3、申請為財務顧問主辦人的個人，應提交最近( )個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

4、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件和資料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、發行人在持續督導期間，公開發行證券并在主板上市當年營業利潤比上年下滑( )以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

6、代銷或者包銷協議應載明的事項包括( )。

l. 代銷、包銷證券的種類 II. 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

III. 當事人的財務狀況 IV. 代銷、包銷的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、下列關于證券承銷業務的說法，正確的有( )。

l. 證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查

II. 證券公司承銷證券，發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動

III. 證券公司承銷證券，發現有虛假記載并已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施

IV. 股票發行采取溢價發行的，其發行價格由承銷的證券公司自行決定

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、對于未經批準擅自設立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業執業證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

10、下列屬于基金銷售機構的有( )。

I. 證券投資咨詢機構 II. 專業基金銷售機構

III. 商業銀行 IV. 證券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取證券從業資格考試在線試題、公開課!

招生方案：證券從業網絡網絡班招生方案

報名指南：證券從業資格考試報名指南

考試動態：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網證券從業資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。