刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 ( )是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

A. 結算

B. 持倉量

C. 平倉

D. 漲跌停板

2、證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。

A. 證監會

B. 證券業協會

C. 基金業協會

D. 銀行業協會

3、保薦機構保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格( )個月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。招股說明書應當載明的事項包括( )。

l. 募集資金的用途 II. 每股的實際金額與發行價格

III. 認股人的權利、義務 IV. 發起人認購的股份數

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣( )。

l. 政府債券

II. 公開發行的股份有限公司股票

III. 基金份額

IV. 國務院證券監督管理機構規定的其他證券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交相關材料。這些材料包括( )。

I. 變更登記申請報告

II. 證券業執業證書

III. 新任職機構出具的接收函

IV. 保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明

A. I II

B. III IV

C. I II III

D. I II III IV

7、會員、從業人員誠信狀況評估可采取的方式有( )。

I. 自評 II. 他評

III. 自評和他評相結合 IV. 系統評定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、持續督導工作結束后，保薦機構應當在發行人公告年度報告之日起的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送保薦總結報告書。保薦總結報告書應當包括的內容有( )。

I. 發行人的基本情況

II. 對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價

III. 履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

IV. 對發行人配合保薦工作情況的說明及評價

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、合格投資者如有某些情形，應當在其發生后5個工作日內報中國證監會、外匯局備案。這些情形包括( )。

I. 變更托管人 II. 變更法定代表人

III. 調整注冊資本 IV. 在境外受到重大處罰

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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