刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

2、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

3、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的中國證監會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起( )個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5

保薦機構保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格( )個月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、合格境外機構投資者申請合格投資者資格和投資額度，可以通過托管人分別向中國證監會和外匯局報送文件。中國證監會自收到完整的申請文件之日起( )個工作日內，對申請材料進行審核，并征求外匯局意見，作出批準或者不批準的決定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

7、未經有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果重或者有其他嚴重情節的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、對于未經批準擅自設立基金管理公司的法律責任，下列說法錯誤的有( )。

I. 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

II. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款

III. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款

IV. 沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處100萬元以下罰款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、下列關于證券公司凈資本要求的說法，正確的有( )。

I. 證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣1 000萬元

II. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元

III. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

IV. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、下列關于擅自公開或者變相公開發行證券法律責任的說法，正確的有( )。

I. 責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

II. 處以非法所募資金金額3%以上5%以下的罰款

III. 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

IV. 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

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