刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、股東查閱、復制公司會計賬簿的，公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當日的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，公司應當自股東提出書面請求之日起( )日內書面答復股東并說明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、公司成立后無正當理由超過___個月未開業的，或者開業后自行停業連續____個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、我國證券市場的法律、法規分為四個層次，四個層次主要包括( )。

I. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

II. 由國務院制定并頒布的行政法規

III. 由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件

IV. 由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、取得證券業從業資格的人員，符合相關條件的，可以通過機構申請執業證書。這些條件包括()。

I. 已被機構聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業道德 IV. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、注冊及變更保薦機構流程包括( )。

I. 保薦機構在協會從業人員管理平臺中為申請人提交變更執業證書類型申請后，由該申請人登錄平臺，填寫電子申請表，并提交保薦機構

II. 保薦機構對申請表進行實質審核，在確認申請信息真實、準確、完整、合規后，將申請表提交至協會外網進行外部公示

III. 保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協會中止受理并進行調查。調查結束后，不符合注冊條件的，協會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算

IV. 協會對申請注冊保薦代表人或變更保薦機構的人員進行抽查面談，并通過從業人員管理平臺通知被抽查人員所在機構的保薦事務聯絡人。對真實、準確、完整、合規的申請，協會于受理之日起20個工作日內審核完畢;對不符合條件的申請人，協會駁回申請并說明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，這些制度有( )。

I. 客戶賬戶管理制度 II. 客戶適當性管理制度

III. 客戶交易安全監控制度 IV. 客戶回訪制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、結算參與人發生證券交收違約的，證券登記結算機構為完成與對手方結算參與人的證券交收可以動用的證券有( )。

I. 違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券

II. 委托證券公司以一般賬戶中的資金買入的相同證券

III. 委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券

IV. 其他來源的相同證券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、在上市公司收購中，相關投資者可以免于提交豁免申請，直接向證券交易所和證券登記結算機構申請辦理股份轉讓和過戶登記手續的情形包括( )。

I. 經上市公司股東大會非關聯股東批準，投資者取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%，投資者承諾3年內不轉讓本次向其發行的新股，且公司股東大會同意投資者免于發出要約

II. 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%的，自上述事實發生之日起一年后，每12個月內增持不超過該公司已發行的2%的股份

III. 在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%的，繼續增加其在該公司擁有的權益不影響該公司的上市地位

IV. 因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。

I. 申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

II. 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

III. 配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

IV. 具有滿足業務需要的技術系統

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、證券公司公開發行債券，除應當符合《公司法》規定的條件外，還應當符合的要求有( )。

I. 最近1期期末經審計的凈資產不低于5億元

II. 最近2年內未發生重大違法違規行為

III. 發行人為綜合類證券公司

IV. 資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取證券從業資格考試在線試題、公開課!

招生方案：證券從業網絡網絡班招生方案

報名指南：證券從業資格考試報名指南

考試動態：每日一練|考試資訊|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網證券從業資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。