刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、取得證券業從業資格的人員最近( )年未受過刑事處罰的，可以通過機構申請執業證書。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

2、證券業協會應當在收到證券投資咨詢資格申請人完整申請材料后( )日內審核完畢。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構，自確定并公告發行價格之日起( )日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

4、《上市公司證券發行管理辦法》規定，擅自轉讓限售期限未滿股票的特定對象，中國證監會可以責令改正，情節嚴重的，( )個月內不得作為特定對象認購證券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

5、名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的( )個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、我國證券市場的法律、法規分為四個層次，第四個層次為自律性規則，其中自律性規則的制定者包

括( )。

I. 證券交易所 II. 中國證券業協會

III. 中國證券登記結算有限公司 IV. 中國證監會

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、取得證券業從業資格的人員，符合相關條件的，可以通過機構申請執業證書。這些條件包括()。

I. 已被機構聘用 II. 最近1年未受過刑事處罰

III. 品行端正，具有良好的職業道德 IV. 未被中國證監會認定為證券市場禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、在特定情形下，投資者可以向中國證監會提出免于發出要約的申請。這些情形包括()。

I. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致投資者在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

III. 中國證監會為適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形

IV. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過20%

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、股東大會就發行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括的事項有( )。

I. 債券期限 II. 擔保事項 III. 回售條款 IV. 轉股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、證券公司代銷金融產品的禁止行為有( )。

I. 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

II. 采取抽獎、回扣等方式誘導客戶購買金融產品

III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV. 采取贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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