刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、 設立有限責任公司應當具備的條件不包括( )。

A. 股東符合法定人數

B. 股東共同制定公司章程

C. 有符合公司章程規定的部分股東認繳的出資額

D. 有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構

2、股份有限公司召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開( )日前通知各股東。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本( )的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

4、證券公司、證券投資咨詢機構對證券投資咨詢資格申請人提交的申請表進行審核，將符合要求的申請通過系統提交( )。

A. 證監會

B. 證券業協會

C. 基金業協會

D. 銀行業協會

5、( )對會員和從業人員的誠信建設進行日常管理。

A. 中國證監會

B. 中國證券業協會

C. 中國證券交易所

D. 中國期貨業協會

6、證券公司申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件包括( )。

I. 上市報告書 II. 公司章程

III. 公司營業執照 IV. 申請公司債券上市的股東會決議

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、年度執業報告應當包括的內容有( )。

l. 保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明

II. 保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明

III. 保薦機構對年度執業報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

IV. 保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況

A. I II IV

B. I III IV

C. I II III

D. I II III IV

8、對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括( )。

I. 主動消除或者減輕違法行為危害后果的

II. 配合查處違法行為有立功表現的

III. 受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交待違法行為的

IV. 信息披露中有意隱瞞關鍵信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、證券登記結算機構為了加強證券登記結算業務的風險防范和控制，應當采取的措施有( )。

I. 制定完善的風險防范制度和內部控制制度

II. 建立完善的技術系統，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范

III. 建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系

IV. 對結算數據和技術系統進行備份，制定業務緊急應變程序和操作流程

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、股票質押回購的交易時間為每個交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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