此次給大家整理了2019年證券考試《基本法律法規》模擬試題精選，希望考生可以通過精選模擬試題練習，有助于知識點的掌握。大家可以在希賽網證券從業資格考試在線題庫進行模擬機考答題。

1、《公司法》規定，當出現(　　)情形時，應當在2個月內召開Ⅰ臨時股東大會。

Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ.董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

2、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在(　　)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國證監會

Ⅲ.商業銀行

Ⅳ.證券登記結算機構

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

3、鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展(　　)活動。

Ⅰ.經營方式創新

Ⅱ.業務或者產品創新

Ⅲ.組織創新

Ⅳ.激勵約束機制創新

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立(　　)。

Ⅰ.轉融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶

Ⅲ.轉融通證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

5、股票應當載明的事項主要包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.股票發行價格

Ⅲ.股票的編號

Ⅳ.公司成立E1期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

6、發布證券研究報告的相關人員進行上市公司調研活動，應當符合的要求包括(　　)。

Ⅰ.在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據

Ⅱ.應主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息

Ⅲ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構的審批程序

Ⅳ.不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調研計劃、調研底稿，以及調研后發布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

7、證券公司經營證券自營業務必須符合的規定有(　　)。

Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%

Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

8、經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有(　　)。

Ⅰ.證券經紀

Ⅱ.證券自營

Ⅲ.證券投資咨詢

Ⅳ.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

9、在股票質押回購中，發生異常情況的，交易各方可以采取的措施有(　　)。

Ⅰ.提前購回

Ⅱ.延期購回

Ⅲ.終止購回

Ⅳ.暫停購回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

10、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有(　　)。

Ⅰ.融券專用證券賬戶

Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

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