證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)提煉：財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任
摘要：證券從業(yè)資格考試的備考中，把握住各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)是很重要的，希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道為您提煉出了各章節(jié)重要知識(shí)點(diǎn)，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章“證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范”重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)。
知識(shí)點(diǎn)11、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任
財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：
① 內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；
② 在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；
③ 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；
④ 未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；
⑤ 違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；
⑥ 違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；
⑦ 采取不正當(dāng)競(jìng)爭手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭的；
⑧ 唆使、協(xié)助伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的；
⑨ 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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