證券從業考試《法律法規》知識點提煉：從業人員管理（1）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-07-24
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第一部分第二章第四節“從業人員管理 ”重點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一部分 第二章 第四節“從業人員管理 ”系列知識點。
知識點1、從業人員申請執業證書的條件和程序
（1）條件
取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：
① 已被機構聘用；
② 最近3年未受過刑事處罰；
③ 不存在《證券法》第一百二十六條規定的情形；
④ 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
⑤ 品行端正，具有良好的職業道德；
⑥ 法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
（2）程序
申請人符合《證券從業人員資格管理辦法》規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發職業證書；不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。
相關推薦
報考指南：證券從業資格考試新手報考指南
報考時間：2019年證券從業考試報名時間一覽表
視頻課程：2019年證券從業免費公開課視頻匯總
了解更多考試動態，歡迎進入希賽網證券從業資格頻道，更多考試動態實時更新。點此注冊>>
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
延伸閱讀
- 2025年證券從業《法律法規》備考救星！希賽教材精講視頻課幫你高效通關
- 證券從業考試《證券市場基本法律法規》科目押題卷（一）
- 證券從業可以免考嗎？
- 2025年證券市場基本法律法規考什么？
- 2023年證券法律法規數字大全（匯總）
- 2023年證券法律法規數字大全（13）
更多精彩內容請關注
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格微信公眾號
證券從業資格備考資料免費領取
去領取
專注在線職業教育25年
APP 
微信群 
掃描二維碼
掃描二維碼
