證券從業考試《法律法規》知識點提煉：從業人員管理（2）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-07-25
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第一部分第二章第四節“從業人員管理 ”重點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一部分 第二章 第四節“從業人員管理 ”系列知識點。
知識點2、廉潔從業有關規定★★
① 廉潔從業，是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行為自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
② 證券期貨經營機構及其工作人員不得輸送不正當利益。
③ 證券期貨經營機構及其工作人員不得以任何謀取不正當利益。
④ 證券期貨經營機構及其工作人員不得以任何方式干擾或者唆使、協助他人干擾期貨監督管理或者自律管理工作。
⑤ 證券期貨經營機構以及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益。
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