證券從業考試《法律法規》知識點提煉：從業人員管理（3）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-07-26
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第一部分第二章第四節“從業人員管理 ”重點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一部分 第二章 第四節“從業人員管理 ”系列知識點。
知識點3、證券從業人員執業行為準則
① 從業人員應當依照相應的業務規范和執行標準為客戶提供專業服務；
② 機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；
③ 從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損 同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；
④ 從業人員不得從事任何有損客戶合法權益的活動。
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