證券投資咨詢

知識點1、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系★

證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列行使為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接的有償咨詢服務的活動。

證券投資顧問是指證券投資咨詢業務的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶的委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。

證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值或者影響其市場價格的因素進行分析，含有對具體證券及證券相關產品的價值分析、投資評級意見等內容的文件。

三者之間的關系：證券投資顧問業務是證券投資咨詢業務的一種基本形式。證券研究報告是券商服務專業機構客戶的基本手段。證券研究報告完成后發送給客戶，投資顧問人員則負責與機構客戶交流或者轉述已發布研究報告的觀點。同時，證券研究報告也會發送給公司的其他投資顧問團隊，由投資顧問團隊轉化為具體的投資建議，提供給經紀客戶中約定提供投資顧問服務的客戶。

知識點2、證券投資咨詢機構及人員不得從事下列活動：

① 代理投資人從事證券、期貨買賣；

② 向投資人承諾證券、期貨投資收益；

③ 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；

④ 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；

⑤ 利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易；

⑥ 法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

知識點3、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。