證券從業考試《法律法規》知識點提煉：資產管理業務（1）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第三章第六節“資產管理業務 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第三章第六節“資產管理業務”系列知識點。
知識點1、證券公司開展資產管理業務的基本要求★
① 公平公正原則；
② 風險匹配原則；
③ 獨立承擔風險原則
知識點2、證券公司客戶資產管理業務類型
① 為單一客戶辦理的定向資產管理業務；
② 為多個客戶辦理集合資產管理業務；
③ 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
知識點3、不同類型資產管理計劃委托資產的起始金額、資產來源等要求
（1）集合資產管理業務
證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
（2）定向資產管理業務
證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
知識點4、資產管理計劃成立的基本條件
（1）集合計劃成立應當具備下列條件：
① 推廣過程符合法律、行政法規和中國證監會的規定；
② 募集金額不低于3000萬元人民幣；
③ 客戶不少于2人；
④ 符合集合資產管理合同及計劃說明書的約定；
⑤ 中國證監會規定的其他條件。
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