證券從業考試《法律法規》知識點提煉：證券公司監督管理條例（2）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-09-05
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第一章第七節“證券公司監督管理條例”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一章“證券市場基本法律法規”第七節“證券公司監督管理條例”系列知識點。
第七節 證券公司監督管理條例
知識點5、證券公司組織機構的有關規定
證券公司可以設立獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。
證券公司解聘合規負責人，應當由正當理由，并自解聘之日起3日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
知識點6、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定
① 證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶。
② 證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自卡戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
③ 證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
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