本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第一章“證券市場基本法律法規”第七節“證券公司監督管理條例”系列知識點。

第七節 證券公司監督管理條例

知識點7、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定★

① 證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。

② 2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。

③ 證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理和內部控制制度，防范和控制風險。

④ 證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托他人經營管理。

知識點8、關于客戶資產保護的相關規定

除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：

① 客戶進行證券的申購、證券交易的結算資金或者委托資金；

② 客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者客戶提款；

③ 法律規定的其他情形。

證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

知識點9、證券公司客戶交易結算資金管理的規定

① 證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

② 客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。