證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（8）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點20、反洗錢的定義
反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱藏毒品犯罪，黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照《反洗錢法》等相關法律法規、部門規章、部門規范性文件以及行業自律規則等規定采取相關措施的行為。
知識點21、客戶身份識別和客戶身份資料保存的基本要求
（1）客戶身份識別
證券公司在與客戶建立業務關系時，應當識別客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。
在與客戶的業務關系存續期間，應當持續與重新識別客戶身份。
若委托第三方進行客戶身份識別的，應當確保第三方已經采取了符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施。
（2）客戶身份資料保存
客戶身份資料在業務關系結束后，客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構。
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