證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（9）
證券市場基本法律法規
責任編輯：彭思思
2019-09-22
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點22、洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求
洗錢風險評估指標體系包括客戶特性、地域、業務、行業四類基本要素。
對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個人工作日內按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級。
對于已經確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。
知識點23、證券公司反洗錢保密要求★
證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法檢測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可以交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。
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