證券從業《法律法規》知識點提煉：公司治理、內部控制與合規管理（10）
摘要：證券從業資格考試的備考中，把握住各章節知識點是很重要的，希賽網證券從業資格頻道為您提煉出了各章節重要知識點，希望能幫助考生高效備考順利備考。本次分享的是《證券市場基本法律法規》第二章第一節“公司治理、內部控制與合規管理 ”知識點知識點。
本次分享的是希賽網證券從業資格頻道為您提煉整理的《證券市場基本法律法規》第二章“證券經營機構管理規范”第一節“公司治理、內部控制與合規管理” 系列知識點。
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
知識點24、應當提交可疑報告的情形
證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢檢測分析中心提交可以交易報告。
知識點25、涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求
證券公司應當嚴格按照公安部發布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結資產的決定，依法對相關資產采取凍結措施。證券公司發現恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產，應立即采取凍結措施。
證券公司及其工作人員采取凍結措施后，除中國人民銀行及其分支機構、公安機關、安全機關另有要求外，應當及時告知客戶，并說明采取凍結措施的依據和理由。
證券公司及其工作人員應當依法協助、配合中國人民銀行及其省會城市中心支行以上分支機構的反洗錢調查，以及公安機關和安全機關的調查偵查，提供與恐怖活動組織及恐怖活動人員有關的信息。數據以及相關資產情況。
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