2019證券考試試題：證券市場基本法律法規題庫每日一練（9.26）
摘要：此次分享給大家的是證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過每日一練，鞏固證券從業資格考試重點。
刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。
1、客戶的交易結算資金的存取，應當通過（ ）辦理。
A. 證券公司
B. 資產托管機構
C. 證券登記結算機構
D. 指定商業銀行
【答案】D
2、《證券公司監督管理條例》于（ ）公布。
A. 2008年4月23日
B. 2009年5月11日
C. 2012年10月14日
D. 2014 年 7 月 29
【答案】A
3、下列行為可認定為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的是（ ）。
A. 過失損毀交易記錄，誘使投資者買賣證券
B. 偽造交易記錄，誘惑投資者者買賣期貨合約，造成嚴重后果
C. 過失傳播虛假信息，致使投資者買賣證券，造成嚴重后果
D. 變造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，未造成嚴重后果
【答案】B
4、證券經紀人可以代理證券公司進行（ ）。
Ⅰ. 客戶招攬
Ⅱ. 客戶服務
Ⅲ. 代理客戶下單
Ⅳ. 產品銷售
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
5、證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在（ ）等方面相互分離、獨立運行。
I. 機構
II. 人員
III. 信息
IV. 賬戶
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
【答案】C
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