刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券試題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、凈資產低于實收資本（   ）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。

A. 65%

B. 55%

C. 50%

D. 70%

【答案】C

2、證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務（   ）個以上完整會計年度。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

【答案】B

3、期貨交易所的職責包括（   ）。

Ⅰ. 提供交易場所、設施和服務

Ⅱ. 為期貨交易提供集中履約擔保

Ⅲ. 組織并監督交易、結算和交割

Ⅳ. 按照章程和交易規則對會員進行監督管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定，除法律特別規定之外，對因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的業務包括（   ）。

Ⅰ. 證券自營

Ⅱ. 資產管理

Ⅲ. 直接投資

Ⅳ. 發布證券研究報告

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、對有關責任人員采取終身證券市場禁入措施的情形包括（   ）。

Ⅰ. 嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

Ⅱ. 從事保薦業務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務，并造成特別嚴重后果的

Ⅲ. 采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的

Ⅳ. 從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響

A. I、II、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、III

D. I、III、IV

【答案】B