證券從業《證券市場基本法律法規》真題每日一練（11.6）
摘要：此次分享給大家的是證券從業資格考試真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫。希望大家可以通過考試真題，每日一練，鞏固證券從業資格考試重點。
刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。
1、（ ）是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
A. 結算
B. 持倉量
C. 平倉
D. 漲跌停板
【答案】B
2、基金管理人、基金托管人違反《基金法》規定，相互出資或者持有股份的，責令改正可以處（ ）萬元以下罰款。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【答案】B
3、（ ）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
I. 發行人
II. 上市公司的董事
III. 上市公司的監事
IV. 上市公司的一般工作人員
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
【答案】A
4、股份有限公司公開發行股票，應當向國務院證券監督管理機構報送的文件包括（ ）。
I. 發起人協議
II. 公司章程
III. 招股說明書
IV. 發起人的財務狀況
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、III、IV
【答案】A
5、期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包括（ ）。
I. 分級結算制度
II. 保證金制度
III. 漲跌停板制度
IV. 持倉限額和大戶持倉報告制度
A. I、III、IV
B. I、II、III
C. I、II、IV
D. II、III、IV
【答案】D
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