刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列關于上市公司收購的方式的說法中，錯誤的是（    ）。

A. 投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

B. 投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

D. 投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

【答案】D

2、集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的（    ），中國證監會另有規定的除外。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 40%

【答案】B

3、下列關于資產管理業務投資主辦人的說法中，正確的是（    ）。

A. 投資主辦人違反《證券經紀人管理暫行規定》的，協會視情況對其采取談話提醒、警示、行業內通報批評、公開譴責、下發監管函等自律管理措施

B. 投資主辦人上年度沒有管理客戶委托資產，協會對其不予通過年檢

C. 投資主辦人應當按照所在證券公司的規定和勞動合同的約定履行保密義務

D. 投資主辦人可為了被管理資產管理計劃客戶的利益操縱證券價格

【答案】A

4、合格境外機構投資者的托管人應當履行的職責有（    ）。

I. 保管合格投資者托管的全部資產

II. 辦理合格投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務

III. 監督合格投資者的投資運作，發現其投資指令違法、違規的，及時向中國證監會和外匯局報告

IV. 每個會計年度結束后1個月內，編制關于合格投資者上一年度境內證券投資情況的年度財務報告，并報送中國證監會和外匯局

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III、IV

D. I、II、IV

【答案】A

5、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（        ）。

I. 股東的姓名

II. 各股東所持股份數

III. 股東的財務狀況

IV. 各股東所持股票的編號

A. I、II、III

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、III、IV

【答案】C