刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列說法中，正確的是（   ）。

A. 證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

B. 經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

C. 證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D. 證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

【答案】D

2、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（   ）。

A. 具備證券從業資格

B. 從事證券相關行業2年以上

C. 具備證券專業知識

D. 具備行業分析的學科背景

【答案】D

3、在證券交易所開展的融資融券業務中，客戶提交的擔保物不包括（   ）。

Ⅰ. 已設定擔保的證券

Ⅱ. 被采取查封、凍結等司法措施的證券

Ⅲ. 上市證券投資基金份額

Ⅳ. 區域性股權交易市場中流通的股票

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、證券公司辦理集合資產管理業務，不能接受（   ）資產。

Ⅰ. 現金

Ⅱ. 股票

Ⅲ. 債券

Ⅳ. 期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（   ）情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等籃管措施。

Ⅰ. 內部控制機制和管理制度、盡職調查制度，以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行

Ⅱ. 未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的

Ⅲ. 違反其就上市公司并購重組相關業務活動所作承諾的

Ⅳ. 唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監會審核工作的

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅳ

【答案】B