刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起（   ）個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

【答案】B

2、財務顧問申請為財務顧問主辦人，應提交最近（   ）個月未受到行業自律組織的紀律處分的說明。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

【答案】D

3、基金份額登記機構的主要職責有（   ）。

I. 建立并管理投資人基金份額賬戶

II. 負責基金份額的登記

III. 基金交易確認

IV. 代理發放紅利

A. I、II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. I、II、III

【答案】A

4、基金銷售機構應當建立完善的（   ）。

I. 基金份額持有人賬戶

II. 資金賬戶管理制度

III. 基金份額持有人資金的存取程序

IV. 授權審批制度

A. I、II、III、IV

B. I、IV

C. III、IV

D. I、II

【答案】A

5、在特定情形下，投資者可以向中國證監會提出免于發出要約的申請。這些情形包括（   ）。

I. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%

II. 因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致投資者在該公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

III. 中國證監會為適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情形

IV. 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過20%

A. I 、II、III

B. I、III、IV

C. I、II、IV

D. II、III、IV

【答案】A