刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括（  ）。

A．沒收違法所得

B．撤銷任職資格或證券從業資格

C．罰款

D．判刑

【答案】D

2、根據《發布證券研究報告暫行規定》，下列行為不符合規定的有（  ）。

Ⅰ．發布證券研究報告中包含誤導性信息

Ⅱ．利用發布證券研究報告參與內幕交易、操縱證券市場活動

Ⅲ．發布證券研究報告的相關人員同時從事證券自營與證券資產管理業務

Ⅳ．將證券研究報告內容或者觀點，優先提供給公司內部部門、人員或者特定對象

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、證券公司違反規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，應（  ）。

Ⅰ．責令改正，沒收違法所得

Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業務許可

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

4、證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守（  ）的原則。

Ⅰ．自愿

Ⅱ．有償

Ⅲ．無償

Ⅳ．誠實信用

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

5、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，可以由（  ）決定。

Ⅰ．股東（大）會

Ⅱ．董事會

Ⅲ．監事會

Ⅳ．審計委員會

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅳ

【答案】A